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[主观题]

投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额由中国结算公司开放式基金登记结

算系统登记在投资者上海资金账户内。()

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第1题
长城科创板两年定期开放混合基金下面哪些发售方式和份额登记描述是正确的()。

A.本基金A类基金份额可通过场内或场外两种方式发售,C类基金份额仅可通过场内方式发售

B.场外将通过基金销售机构公开发售(包括基金管理人的直销柜台及其他销售机构)

C.场内将通过上海证券交易所内具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位发售。

D.通过场内认购的基金份额登记在证券登记系统投资人的上海证券账户下;通过场外认购的基金份额登记在登记结算系统投资人的开放式基金账户下。

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第2题
关于上海证券交易所开放式基金认购业务,以下选项正确的有()。

A.投资者办理上海证券交易所场内认购,都应使用上海证券交易所证券投资基金账户

B.基金募集期内,上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间

C.投资者认购申报时采用“金额认购”方式,以认购金额填报数量申请,买卖方向只能为“买”

D.在同一认购日可进行多次认购申报,申报指令可以更改或撤销,但认购申报已被受理除外

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第3题
投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定,也可在上海证券交易所场
内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。 ()

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第4题
深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有()。

A.基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行

B.基金在上市后,投资者可在交易所买卖基金份额,也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额

C.通过交易所交易系统认购、申购、买人的基金份额卖出时以电子撮合价成交,赎回则按当日收市的基金份额净值成交

D.利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更

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第5题
按照有关规定,投资者可将上海证券交易所开放式基金份额在上海证券交易所场内不同会员
营业部之间进行转指定,也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。()

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第6题
投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的,()起投资者可在其指定交易的上海证券交易所会员处查询到该转托管转入基金份额。

A.T日

B.T+1日

C.T+2日

D.T+3日

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第7题
投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的,对于合格转托管申报数据,记减投资
者上海证券账户基金份额,同时相应记增其开放式基金账户基金份额。()

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第8题
关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售,以下说法正确的是()。

A.ETF可采取场内认购和场外认购方式

B.目前我国的投资者可以采取场内现金认购、场外现金认购、网上组合证券认购和网下组合证券认购四种方式

C.ETF份额的认购可采用现金认购,也可采用证券认购

D.场外认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购

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第9题
关于上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金(REITs)的询价及发售以下说法正确的是()(X日为询价日、T日为募集开始日、L日为募集结束日)。

A.X日:网下询价原则上安排一个交易日。符合要求的网下投资者进行报价。

B.T-N日:基金管理人与财务顾问确定认购价格

C.L+1日:中国结算将场内、场外认购申请发基金管理人确认。

D.L+N日:基金管理人确认回拨情况及最终投资者配售份额情况;中国结算完成份额登记。

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第10题
投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的,可在()日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。

A.T-1

B.T

C.T+3

D.T+5

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