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更多“各分行开展同业投资业务时，必须严守合规底线，严禁触碰“三三四…”相关的问题
第3题
合规问责事件的范围包括但不限于以下几个方面：
A.总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管理中发现的违规行为
B.合规处、内审处检查中发现的违规行为
C.监管机构现场检查发现的违规行为
D.监管机构非现场监测发现的违规行为
第4题
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是()
A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告
B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作
C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告
D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门
第5题
二级分行、县级支行对外签订与农发行业务经营有关的合同，不使用农发行格式合同或示范合同文本的，应报（）审批
A.市级分行业务主管部门
B.省级分行业务主管部门
C.市级分行内控合规部门
D.省级分行内控合规部门
第6题
根据《中国建设银行债权类资产同业投资业务操作规程》的相关规定，基础资产为其他非标准化债权及带回购安排的股权投资资产的单笔债权投资业务，比照单笔信贷业务授权，报有权审批部门逐笔审批，但该类业务审批权不得向二级分行转授。由有权审批部门审批同意后报总行同业业务中心进行业务审核办理。（)
第7题
对于较高风险对公客户办理签约业务时，以下说法正确的是（)。
A.柜员发起签约业务后，系统提示相关信息后并弹出“风险客户尽职调查”画面，要求柜员录入“风险客户尽职调查”相关信息
B.系统以待办任务的形式依次推送给网点营运主管、分行营运部、分行公司部、分行合规部负责人审核，最后由分行分管行长终审
C.该标志有效期为十二个月。有效期内允许该客户办理签约，超期后续重新发起“风险客户尽职调查”
第8题
上级行对E分行进行现场检查，发现其为客户F办理的流动资金、固定资产贷款各一笔，均由土地储备
机构H提供连带责任保证。该行称，由于F在2007年11月之前，已经与该行发生信贷业务关系，并一直由土地储备机构提供担保，为防止贷款逾期，在相关贷款进行转贷时，因找不到合适的担保人，仍同意由土地储备机构提供担保。
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问题：以上做法是否合规？为什么？
第9题
下列交易行为违反银行间市场相关规定的是（)
A.发布的报价和进行的交易须以本机构真实交易需求或客户真实需求为基础
B.不得规避内部合规、外部监管要求而开展交易
C.不通过全国银行间同业拆借中心交易系统达成债券交易
D.自营与代理帐户严格分离，专人负责
