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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

在证券承销业务中应注意依据历史上不同的文件规定,对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行()。

A.尽职调查

B.评估立项

C.确认所有者的财产和权益

D.部分资产评估

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第1题
利通证券公司正在筹建中,计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务,依据《中华人民共和
国证券法》的规定,其应有的最低注册资本应该为()。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元

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第2题
在年度报告中披露证券承销业务的经营情况,证券公司应按承销期初的汇率将外币折合成人
民币。()

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第3题
在年度报告中披露证券承销业务的经营情况时,证券公司应按承销期初的汇率将外币折合成
人民币。()

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第4题
股票承销业务中的不当行为证券经营机构在承销过程中,可以提供一定限额的透支,以吸引投

股票承销业务中的不当行为

证券经营机构在承销过程中,可以提供一定限额的透支,以吸引投资者认购。

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第5题
在证券承销业务中,包销佣金为包销金总金额的1.5%-3%;代销佣金为实际售出股份总金额的0
.5%-1.5%。 ()

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第6题
在证券的承销业务中,包销佣金为包销总金额的1.5%~3%;代销佣金为实际售出股票总金额的0.5%~1.5%。(

在证券的承销业务中,包销佣金为包销总金额的1.5%~3%;代销佣金为实际售出股票总金额的0.5%~1.5%。()

A.正确

B.错误

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第7题
在年度报告“董事会报告”部分中,证券公司应按()要求披露证券承销业务的经营情况。 A.

在年度报告“董事会报告”部分中,证券公司应按()要求披露证券承销业务的经营情况。

A.本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入

B.本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收人情况

C.若涉及外币,应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币

D.本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况

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第8题
证券公司在股票承销中采用包销方式发行股票时,未能全额出售,将余额部分买人。这种行为
是证券自营业务。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第9题
依据《证券法》的规定,对采取溢价发行的股票,其股票价格应如何决定?()

A.应由国务院证券监督管理机构决定

B.应由股票发行人与证券监督管理机构商议决定

C.由发行人与承销的证券公司协商确定

D.应由股票发行人和承销的公司协商确定,并报证券监督管理机构批准

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第10题
9 .在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人,应承担的义务包括 () 。A .提醒客户了解并注意从事证

9 .在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人,应承担的义务包括 () 。

A .提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

B .认真阅读《证券交易委托代理协议书》

C .坚持了解客户原则

D .必须忠实办理受托业务

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