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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

证券公司负责对拟上市企业发行股票进行辅导,辅导期为()。 A 半年 B 1年 C 1年半 D

证券公司负责对拟上市企业发行股票进行辅导,辅导期为()。

A 半年

B 1年

C 1年半

D 2年

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第1题
证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商,在签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰早的原则,在该时点后私募投资基金子公司及其下设基金或另类投资子公司不得对该企业进行投资。()此题为判断题(对,错)。
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第2题
发行和辅导是由具有()资格的证券公司担任辅导机构,对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。

A.承销商

B.主承销商

C.主副承销商

D.副承销商

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第3题
公开发行股票的公司进行辅导,辅导期为()。

A.自拟发行公司提出公募股票申请起满1年

B.自主承销商报公募股票申请文件起满1年

C.自拟发行公司与证券公司签订辅导协议起满1年

D.自证监会通过股票发行申请起满1年

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第4题
根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定,主办业务有()等。

A.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导

B.开立非上市股份有限公司股份转让账户

C.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息

D.对股份转让业务中出现的问题,依据有关规则和协议及时处理并报协会备案

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第5题
关于证监会派出机构的说法正确的是()。

A.在日常监管的基础上,对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后,对辅导效果明确发表评估意见

B.派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项

C.派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断

D.因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的,派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导

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第6题
关于证监会派出机构的说法错误的是()。 A.在日常监管的基础上,对辅导机构的辅导工

关于证监会派出机构的说法错误的是()。

A.在日常监管的基础上,对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后,对辅导效果明确发表评估意见

B.派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项

C.派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断

D.因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的,派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导

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第7题
企业公开发行股票并上市过程中,需聘请的中介机构有()。 A 有证券从业资格的会计师事务所

企业公开发行股票并上市过程中,需聘请的中介机构有()。

A 有证券从业资格的会计师事务所

B 律师事务所

C 有主承销商资格的证券公司

D 证券交易所

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第8题
辅导人员必须是有主承销资格的证券公司正式从业人员,并从事证券承销业务两年以上;辅导
人员中,至少有两人具有辅导两家以上企业股票发行上市经验。 ()

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第9题
一般情况下在拟首次公开发行股票的公司提出发行申请前,须由()或其他经有关部门认定的
机构进行辅导。

A.具有主承销商资格的证券专营机构

B.中国证监会

C.证券交易所

D.地方政府

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第10题
《长沙高新区关于进一步推进企业上市及并购的实施办法》本政策中所指的拟上市企业是指在政策申报上一年度已进入省或市拟上市后备企业库名单,且同期经具有证券从业资格的会计事务所审计的公司净利润在()万元(含)以上、且与中介机构签订辅导协议的长沙高新区企业。

A.1000

B.1500

C.2000

D.2500

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