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[主观题]

根据中国证监会2003年8月30日发布（2004年1O月15日修订)的《证券公司债券管理暂行办法》

根据中国证监会2003年8月30日发布(2004年1O月15日修订)的《证券公司债券管理暂行办法》规定，证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。（）

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第1题

根据中国证监会2003年8月30日发布（2004年10月15日修订)的《证券公司债券管理暂行办法》

根据中国证监会2003年8月30日发布(2004年10月15日修订)的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。（）

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第2题

2001年8月，中国证监会发布了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意义》，要求上市公司

在（）之前建立独立董事制度。

A．2001年8月30日

B．2001年12月31日

C．2002年1月1日

D．2002年6月30日

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第3题

《中华人民共和国政府采购法》自（)发布。

A.2003年1月1日

B.2002年6月29日

C.2003年1月30日

D.2002年1月1日

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第4题

2006年6月30日，中国证监会发布的《证券公司融资融券试点管理办法》是融资融券业务的基础

性指导文件。（）

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第5题

2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司管理办法》，对投资银行业务的内部控制提出了

10条具体要求。（）

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第6题

2006年6月30日，中国证监会发布《证券公司融资融券试点管理办法》，这是融资融券业务的基

础性指导文件。（）

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第7题

中国证监会发布了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，要求上市公司在（）之前建立独立董事制度。

A.2001年6月30日

B.2001年12月31日

C.2002年6月30日

D.2002年12月31日

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第8题

2006年6月30日，中国证监会发布的（）是融资融券业务的基础性指导文件。

A.《证券公司融资融券试点内部控制指引》

B.《融资融券交易试点实施细则》

C.《证券公司融资融券试点管理办法》

D.《融资融券合同必备条款》

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第9题

（）中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，标志着对证券

公司董事、监事、高级管理人员实施任职资格监管的全面、统一、规范和有约束力的监管制度的形成。

A．2006年lo月30日

B．2005年11月30日

C．2006年ll月30日

D．2005年10月30日

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第10题

2008年8月27日，中国证监会正式发布“关于修改《上市公司收购管理办法》第六十三条的决定”，大股东豁

免要约收购的申请由事后调整到了事前，上市公司控股股东的增持行为将更具有灵活性。（）

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