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第3题
证券公司的从业人员特定禁止行为（）。 A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证
证券公司的从业人员特定禁止行为（）。
A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B．违规向客户提供资金或有价证券
C．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D．在经纪业务中不接受客户的全权委托
第4题
关于创新试点证券公司申请条件的描述，不正确的是（）。 A．经营单一证券经纪业务的证
关于创新试点证券公司申请条件的描述，不正确的是（）。
A．经营单一证券经纪业务的证券公司最近半年净资本不低于1亿元；经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元
B．最近半年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C．最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，因证券公司发债提供的反担保除外
D．最近半年净资本不低于净资产的80%
第10题
根据《中国人民银行法》的规定，下列各项中，属于中国人民银行的法定业务的是（）。
A.对政府财政透支
B.直接认购、包销国债和其他政府债券
C.向商业银行提供贷款
D.向企业和个人提供担保
