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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

按照我国《证券法》规定，以下人员中不得直接或以化名、借他人名义买卖股票的是()。

A.证券登记结算机构从业人员

B.证券公司从业人员

C.上市公司高级管理人员

D.证券交易所从业人员

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第1题

以下说法中正确的有：（）。

A.我国《证券法》规定，设立综合类证券公司，注册资本最低限额为人民币5000万元

B.我国对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司

C.证券发行人聘请的律师、会计师、资产评估人员、投资顾问等专业人员均属内募人员

D.虚买虚卖，又称洗售、虚售，是典型的操纵市场的违法违规行为

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第2题

按照《证券法》的规定、（）以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票

A.证券登记结算机构的从业人员

B.证券公司的从业人员

C.证券监督管理机构的工作人员

D.证券交易所的从业人员

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第3题

我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司的股票在收购行为完成后的（）内不得转让。

A.1年

B.2年

C.6个月

D.3个月

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第4题

我国《证券法》规定，单位从事内幕交易的，除对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告之外，还应对其的处罚是（）。

A.处以三万元以上十万元以下的罚款

B.处以三万元以上三十万元以下的罚款

C.处以三十万元以上六十万元以下的罚款

D.处以五十万元以上八十万元以下的罚款

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第5题

根据《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的（）

A．证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券B．任何人在成为证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，可以继续持有，不受买卖限制C．实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券D．为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该股股票

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第6题

我国《证券法》规定，证券交易所及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责

我国《证券法》规定，证券交易所及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈

述或者信息误导的，责令改正，处以()的罚款。

A.3万元以下

B.10 万元以下

C.1 万元以上 10万元以下

D.3 万元以上 20万元以下

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第7题

根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（)。

A.财务负责人

B.副总经理

C.董事会秘书

D.监事会主席

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第8题

我国《证券法》规定，发行人申请公开发行证券的，应当按照规定聘请证券结算机构担任保荐人

。（）

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第9题

《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或者股份有限公司，不得采取合伙人

或者其他非法人组织形式。（）

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第10题

按照我国证券法的规定，我国证券交易所采用的是（)的组织形式。

A、公司制

B、合伙制

C、会员制

D、合作制

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