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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

我国《证券公司管理办法》规定，综合类证券公司设立分公司或证券营业部，具备相应证券从业

资格的从业人员应不少于（）人。

A．50

B．30

C．15

D．10

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第1题

我国《证券法》规定，设立综合类证券公司，具有证券从业资格的从业人员不得少于（）人。

A．10

B．30

C．50

D．60

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第2题

根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有（）等。

A.具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务

B.经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营2年以上

C.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

D.最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元

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第3题

《证券公司管理办法》规定，综合类证券公司持有子公司股份不得低于（)。

A.50%

B.40%

C.51%

D.60%

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第4题

我国综合类证券公司可以从事（）。 A．经纪业务 B．自营业务C．承销业务 D．证监会核定的

我国综合类证券公司可以从事（）。

A．经纪业务

B．自营业务

C．承销业务

D．证监会核定的其他证券业务

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第5题

我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于（

）人。

A．50

B．30

C．15

D．10

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第6题

根据《证券法》规定，只有综合类证券公司才可以开展证券自营业务。 ()此题为判断题(对，错)。

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第7题

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行

对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。()

A．正确

B．错误

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第8题

我国规定设立综合类证券公司注册资本的最低限额不低于人民币2000万元。（）

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第9题

按照《证券法》规定，我国证券公司一般分为（)。

A.综合类和自营类两种

B.综合类和经纪类两种

C.经纪类和自营类两种

D.综合类、经纪类和自营类三种

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第10题

在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经（）批准

投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。

A.中国证监会

B.国务院

C．证券经营机构

D.中国人民银行

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