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[判断题]

核心系统1415模块对公客户关联人受益所有人相关三个字段：“受益所有人客户类型”、“属于股权或控制权复杂企业”、“受益所有人信息情况”为必录项。（)

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第1题

以下体现风险为本的工作理念的是（）

A.对公客户被评定为高风险等级的，检查是否对同在本行开户的关联个人客户进行客户尽职调查并适当调高风险等级

B.存款、理财余额排名靠前的客户，检查其身份是否与其资产相匹配

C.对党政机关开立对公账户，可以豁免识别受益所有人

D.对所有客户均采取强化尽职调查措施

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第2题

根据核心系统对公客户号管理要求，总行优化核心系统相关功能。功能上线后，系统将对同一国别下对公客户()进行重复性校验，对组织机构代码、机构特殊赋码、企业年金证件号等各类客户证件号码进行校验，实现系统功能刚性管控。

A.性质

B.企业代码

C.名称

D.统一社会信用代码

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第3题

账号管理包含账户相关、上传投放资质、主页关联、预览绑定，可通过此模块管理或修改账户相关信息，查看消息、对公验证或进行广告预览的设置等。（)

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第4题

客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。

A.2

B.3

C.5

D.10

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第5题

客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起()个交易日内向证券公司申报。

A.3

B.6

C.10

D.15

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第6题

46 ．客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日

起 () 个交易日内向证券公司申报。

A ． 3

B ． 6

C ． 10

D ． 15

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第7题

根据规定，客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实

发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。

A．2

B．3

C．6

D．10

E．15

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第8题

智能存款主账户是指与子账户关联，由系统根据客户与我行约定的主账户最低存款金额，以及每笔存款最低存入金额，自动开立的多笔存款所对应的账户。（)

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第9题

对于决定与下列非自然人客户建立或者维持业务关系未采取调高客户风险等级、加强资金交易监测分析、获取高级管理层批准、限制非柜面等严格的风险管理措施的：（）

A.股权或者控制权结构异常复杂

B.存在多层嵌套、交叉持股、关联交易、循环出资、家族控制等复杂关系的

C.受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区等情形

D.受益所有人信息不完整或无法完成核实的

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第10题

对公投资人在数据移植过程中，因为客户资料与核心客户账户不匹配的缘故造成换卡失败的，需要通过（)交易强行将投资人的交易账号状态置为差错卡。

A.客户服务-基金-对公差错卡换卡

B.客户服务-基金-对公差错户销户

C.客户服务-基金-对公交易卡转置

D.客户服务-基金-对公差错卡销卡

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