证券从业人员禁止的行为是()。 A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B.接受
证券从业人员禁止的行为是()。
A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B.接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务
C.以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动
D.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用
证券从业人员禁止的行为是()。
A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B.接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务
C.以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动
D.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用
证券从业人员禁止的行为是()。
A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B.接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务
C.以获取利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动
D.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用
证券从业人员禁止的行为是()。
A.以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动
B.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会
C.接受投资人和客户的委托,提供证券投资咨询服务
D.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用
证券公司的从业人员特定禁止行为()。
A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B.违规向客户提供资金或有价证券
C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D.在经纪业务中不接受客户的全权委托
对证券投资咨询机构从业人员行为规范叙述正确的是______ ()
A、代理委托人从事证券投资
B、不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C、不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D、不从事法律行政法规禁止的其他行为
E、对用户保证本金不损失
A.不得以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动
B.不得向客户提供有关价格涨跌的肯定性意见
C.不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定
D.不得接受客户的全权委托
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
D.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
A.故意使受托人利益关联主体的交易抢先或滞后于受托投资交易
B.擅自变更受托投资范围
C.以获取佣金或其它利益为目的进行不必要的证券买卖
D.与委托人约定投资证券的利益分成或亏损分担,向委托人承诺投资收益