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[单选题]

交易过程中,因客户资质问题导致交易中断,最终解约,下列说法正确的是()

A.因客户违约,中介费用不返还

B.返还客户50%中介费

C.返还客户80%中介费

D.返还客户100%中介费

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D、返还客户100%中介费

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第1题
证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断而导致客户资产损失的赔偿责任属于证券
公司办理融资融券业务的业务管理风险。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第2题
小易自产自销一单买卖,下列哪些行为违反生态底线制度?()
A、房屋成交价为600万,公司制度要求定金不得超过成交价格20%,即本单定金不得超过120万,其余钱款全部拖管,但业主要求收到200万。小易与业主、客户商量后决定将成交价格变更为1000万,业主拿到200万后再签订补充协议变更成交价格

B、交易过程中,房屋因违建问题不能过户,小易立即通知业主与客户协商解决

C、交易过程中,因贷款政策发生变化,小易通知客户重新评估是否满足贷款要求

D、交易过程中,客户提出交易税费过高。小易建议业主、客户以买卖双方结婚、更名再离婚的方式避免交税,并协助双方办理了相应手续

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第3题
信息技术风险主要是指证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致
承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。()

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第4题
小澜与小丹跨区域合作一单买卖,合作过程中,哪项行为触犯了公司生态底线制度?()

A.小丹带看时,替小丹送钥匙的经纪人小澜向客户索要联系方式

B.小澜告知小丹:业主对房屋进行过改造,原始户型与现在的不一致

C.小丹告知小澜客户需出售房屋才能获得购房资格,签约时要将交易周期适当延长

D.交易过程中,房屋因债务问题被查封,小澜与小丹沟通后立即告知客户暂停付款,并协调买卖双方签订协议确定解封时间及后续付款、交易事宜

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第5题
贝壳平台所有交易单过户必须由贝壳交易中心承接办理,特殊单允许自行贷款?()

A、成交方本人(三代以内直系亲属)为申请贷款银行的员工,允许自行贷款

B、客户资质原因导致合作银行无法批贷,允许自行贷款

C、允许自行贷款的交易单,经纪人需要在打网签提供相关材料至交易管家处

D、非自行贷款场景,经纪人恶意引导,私下帮助客户业主办理贷款流程不会被扣信用分

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第6题
不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交
易指令人市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果无效。()

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第7题
不具备主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构未按客户的交易指令入市交易,并且客户没有过错的情况下,该经营机构应承担的责任是()。

A.返还客户的保证金

B. 赔偿交易手续费损失

C. 赔偿客户的税金损失

D. 赔偿客户的利息损失

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第8题
对公客户通过智能机具办理转账交易,因机具原因导致吞票或后台审核未通过业务回退的,客户要求退还凭证.清机人员清出凭证后直接退还客户即可。()
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第9题
通过厦门麦田居间的存量房买卖交易,在办理缴税或过户时,因任何原因造成的未办理成功导致客户枉跑的,厦门麦田补贴过户枉跑顾客的路费。()
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第10题
在办理业务时如果完全客户责任导致冲正交易,以下做法正确的是()。

A.若客户未离开柜台就提出冲正要求,柜员应收回客户回单

B.审核回执联与银行记账凭证是否一致,确认无误后,柜员可直接为客户办理冲正

C.若客户已离开柜台或隔日提出要求,不允许办理冲正

D.拒绝办理因客户责任导致的冲正交易

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第11题
下列资产管理业务的风险中,属于法律风险的是()。

A.因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失

B.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失

C.因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失

D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

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