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[单选题]

对在6个月内 被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起 日后,方可使用。()

A.连续两次5

B.连续三次5

C.连续两次10

D.连续三次10

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第1题
对在6个月内()被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起()后,方可使用。

A.连续两次,10日

B.连续三次,10日

C.连续两次,5日

D.连续三次,5日

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第2题
对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起()日后,方可使用。

A.5

B.10

C.15

D.30

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第3题
当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的
行政监管或行政处罚措施包括()。

A.提示销售机构改正

B.出具监管警示函

C.对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起15日后方可使用

D.责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查

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第4题
对在6个月内()被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,
应事先将材料报送中国证监会,报送之日起()后,方可使用。

A.连续两次,l0日

B.连续三次,l0日

C.连续两次,5日

D.连续三次,5日

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第5题
对在()内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会。

A.10日

B.30

C.3个月

D.6个月

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第6题
根据现行自律规则,私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只基金产品的,中国证券投资基金业协会将采取()措施

A.出具警示函

B.注销该基金管理人登记

C.责令改正

D.公开谴责

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第7题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年6月修订),出现()情形的,中国证监会可以视情节轻重,采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施;情节严重的,中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐。

A.制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求

B.擅自改动申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件

C.申请文件或者信息披露资料存在相互矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异

D.文件披露的内容表述不清,逻辑混乱,严重影响投资者理解

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第8题
对基金管理公司使用基金宣传推介材料违规情形的行政监管处罚措施不包括()。

A.出具监管警示函

B.罚款

C.提示改正

D.暂停办理相关业务

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第9题
某财务顾问主办人采取了不正当竞争手段进行恶性竞争,中国证监会对其可以采取的措施有()。

A.监管谈话

B.责令改正

C.出具警示函

D.刑事拘留

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第10题
除下列()项之外,客户因异常交易行为出现以下情形的,其名下所持有的全部证券账户将会被上海证券交易所列入重点监控账户名单

A.3个月内被上交所采取2次书面警示监管措施的

B.被上交所实施过限制账户交易的纪律处分

C.3个月内被上交所出具2次市场监察协查函的

D.被上交所采取暂停账户交易监管措施的

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