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[单选题]

凡发生重大、恶性案件的,银行业金融机构除追究案发层级机构及其()机构案件责任人员的责任外,还应对案发层级机构()机构的上级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定,根据责任认定情况进行问责。

A.同级

B.上一级

C.上二级

D.上三级

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第1题
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,发生重大、恶性案
件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人()处分。

A.记大过(含)以上

B.降级(含)以上

C.撤职(含)以上

D.开除(含)以上

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第2题
《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,对年度内发生非自查发现重大、恶性案件的被考评机构实行“一票否决制”,其考评结果为不满意。此题为判断题(对,错)。
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第3题
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,发生重大、恶性案件的,银行业金
融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人的处分是:

A.降级(含)以上

B.记大过(含)以上

C.记过(含)以上

D.撤职

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第4题
根据责任认定情况,发生涉案金额等值人民币()(含)以上案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机
构主要负责人记大过(含)以上处分;发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人降级(含)以上处分。

A.一百万元

B.二百万元

C.五百万元

D.壹仟万元

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第5题
银行业金融机构应对有关案件责任人员从重处理的情况是()。

A.发生重大、恶性案件,或一年内发生同质同类案件的

B.监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的

C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的

D.案发后,瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

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第6题
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理:

A.发生重大、恶性案件,或一年内发生同质同类案件的

B.监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的

C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的

D.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理,从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

E.案发后,瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

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第7题
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,存在下列情形之一的,属于重大、恶性案件:

A.涉案金额等值人民币一千万元(含)以上的

B.性质恶劣,造成挤兑的

C.性质恶劣,造成区域性或系统性风险等重大社会不良影响的

D.银行业监督管理机构认定的其他属于重大、恶性的案件

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第8题
银行业金融机构被新闻媒体、互联网站负面报道,可能对正常经营产生重大影响的事件应于事件发生时24小时内向人行报告。()
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第9题
对于发生涉案金额100万元以上重大经济案件的银行业金融机构,必须对内部作案或直接责任人员做出(

对于发生涉案金额100万元以上重大经济案件的银行业金融机构,必须对内部作案或直接责任人员做出()处理,并且不得再次被录用

A.开除

B.警告

C.记大过

D.降级

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第10题
对辖区内发生涉案金额100万元以上案件造成重大风险的县级银行业金融机构,应给予案防第一责任人(

对辖区内发生涉案金额100万元以上案件造成重大风险的县级银行业金融机构,应给予案防第一责任人()处分。

A.警告

B.警告以上

C.记过

D.记过以上

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第11题
对发生《金融机构高级管理人员任职期间重大事项报告制度》要求报告事件,而未及时向银行业监督管理部门报告情况、提交书面报告的金融机构及其分支机构,银行业监督管理部门将依据有关法规予以处罚;对金融机构及其分支机构主要负责人及有关责任人,将视情节轻重,依据有关法规给予以下处分:()

A.警告;

B.通报批评;

C.撤销职务;

D.取消金融机构高级管理人员任职资格。

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