基金宣传材料的禁止性规定有()。
A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B.违规承诺收益或承担损失
C.登载单位或个人的推荐性文字
D.诋毁其他基金单位
非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有()。
A.特定对象符合股东大会决议规定的条件
B.发行对象不超过10名
C.发行对象不能为境外投资者
D.发行对象不能为自然人
非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有()。
A.特定对象符合股东大会决议规定的条件
B.发行对象不超过l0名
C.发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院相关部门事先批准
D.发行对象不能为自然人1
上海证券交易所佣金规定有()。
A.A股的佣金为成交金额的0.35%
B.B股的佣金为成交额的0.6%
C.债券的佣金为成交额的0.2%
D.基金的佣金为成交额的0.35%
E.三天回购业务佣金为成交额的0.2%
A.中央官
B.地方豪强
C.郡守
D.及其地方豪强、郡守的子弟
证券经纪商从事证券经纪业务,需遵守的规定有()。
A、 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、 不得散布非公开披露的信息
C、 不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收
D、 不得挪用客户的交易结算资金和证券
根据我国证券交易所的相关规定,买卖、申购、赎回ETF的基金份额时,应遵守的规定有()。
A.当日申购的基金份额,同日可以卖出,但不得赎回
B.当日买入的基金份额,同日可以赎回,但不得卖出
C.当日赎回的证券,同日可以卖出,但不得用于申购基金份额
D.当日买入的证券,同日可以用于申购基金份额