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[填空题]

公司业务各级管理机构与营业机构的准入,要按()原则管理。

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第1题
对因系统异常等原因形成的差错业务,各级清算和营业机构要遵循()的原则处理。

A.先核对账表

B.后调整差错

C.先调整差错

D.后核对账表

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第2题
基金管理公司要申报的材料包括()。 A.筹建情况验资证明B.人员情况内部机构设置及职能C

基金管理公司要申报的材料包括()。

A.筹建情况验资证明

B.人员情况内部机构设置及职能

C.管理制度公司章程

D.营业场所及技术设施基金管理计划与业务规划

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第3题
各级重要单证管理员和营业机构应严格控制重要单证库存量。营业网点一般按不超过()的实际使用量向上级管理机构的凭证管理员请领。

A.10天

B.半个月

C.1个月

D.3个月

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第4题
客户出现如下任一情形时,各级机构应及时终止业务关系()。

A.客户涉及禁止准入情形的

B.有权部门要求或司法机关通知、裁定的

C.已采取多种措施,仍不能有效识别客户身份,存在较大合规风险,超出本机构风险管理能力的

D.其他根据法律法规、监管规定或建设银行制度不得建立和保持业务关系的

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第5题
个人储蓄业务机构包括管理机构和营业机构。管理机构指总行、一级分行、二级分行、一级支行(县市机构),营业机构指()。

A.一类网点

B.二类网点

C.自营网点

D.代理网点

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第6题
个人储蓄业务机构包括管理机构和营业机构管理机构指总行、一级分行、二级分行、一级支行(县市机构),营业机构指自营网点及代理网点

A.一级支行(县市机构)

B.自营网点

C.代理网点

D.助农取款点

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第7题
以下属于各级营业机构资金清算业务经办岗职责的是()。

A.清算备付金调拨

B.清算业务监控

C.异常及差错业务处理

D.头寸确认

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第8题
异地非持牌机构是指未经银行业监督管理机构批准,银行业金融机构在异地拥有固定营业场所或配备专门人员,实质开展经营性业务或为相关业务提供后台服务的机构。()
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第9题
运营主管是指受派于农业银行各级对外营业机构,专职对临柜业务运行进行组织、监督、管理和绩效考评的人员。()
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第10题
柜员调离储蓄业务岗位(包括管理机构和营业机构)时,需后续业务全部处理完成后,及时在储蓄业务系统进行注销处理

A.封停

B.注销

C.申请

D.变动

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第11题
移动展业内部交接保管流程不合规带来的风险隐患防控措施有哪些()?
A.上锁保管,明确移动展业应在营业网点现金区监控范围内的专柜上锁保管

B.建立交接保管登记簿,在营业网点内部设立移动展业《交接保管登记簿》,当发生保管人休假或展业机具需带出时,及时交接机具填写登记簿,明确责任

C.移动展业机具在不同营业机构间交接时,要在监控范围内交接,移动展业机具在管理机构与营业机构间交接时,营业机构要双人与管理机构进行交接。除了做好内部登记外,要设计不同机构间交接的申请表格式,一式双份,双方各执一份留档

D.检查人员在对移动展业进行检查时,应先从后台调取网点展业机具的签到、交易数据,与网点登记簿进行核对,重点关注未在登记簿上登记的展业交接记录,检查交接带出流程是否符合制度要求

E.营业网点要做好移动展业机具的保管,严禁无关人员接触展业机具,机具带离网点时要做好交接登记,不同机构间交接时应能明确交接责任,做好存档备份

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