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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查，包括对上市公司()。

A.财务和经营风险的调查

B.规范运作的调查

C.募集资金使用情况的调查

D.员工及其社会保障情况的调查

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第1题

提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司的新股发行申请进入核准阶段，此时主承销商的

尽职调查责任终止。（）

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第2题

提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新殷发行申请进入核准阶段，则此时保荐人（主

提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新殷发行申请进入核准阶段，则此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任终止。（）

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第3题

在上市公司新股发行的尽职调查中，主承销商必须调查上市公司董事是否专职在公司工作。（

）

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第4题

在上市公司新股发行的尽职调查中，主承销商必须调查上市公司董事是否专职在公司工作，是

否在公司领取薪酬。（）

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第5题

在上市公司新股发行申请文件核对表中，主承销商应该填报上市公司是否存在对公司经营能力和收入有重大影响的管理关系。()此题为判断题(对，错)。

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第6题

在上市公司新股发行申请文件核对表中，主承销商应该填报上市公司是否存在对公司经营能力

和收入有重大影响的关联交易。（）

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第7题

提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请进入核准阶段,此时保荐人的尽职调查责任终

止。()

A．正确

B．错误

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第8题

上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括（）。

A.发行公告

B.主承销商承诺函

C.发行人承诺函

D.盈利预测报告

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第9题

上市公司发行新股的推荐核准程序有()。

A.保荐人的推荐

B.中国证监会的核准

C.保荐人的尽职调查

D.新股发行的申请文件

E.发行人的申请

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第10题

新股发行申请文件：目录上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括（）。

新股发行申请文件：目录

上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括（）。

A．发行公告

B．主承销商承诺函

C．发行人承诺函

D．盈利预测报告

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