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[主观题]

回拨机制是指在同一次发行中采取两种发行方式时,先人为设定不同发行方式下的发行数量,

然后根据认购结果,按照预先公布的规则在两者之间适当凋整发行数量。()

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第1题
回拨机制是指在同一次发行中采取两种发行方式时,先人为设定不同发行方式下的发行数量,
然后根据认购结果,按照预先公布的规则在两者之间适当调整发行数量。 ()

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第2题
回拨机制是指在同一次发行中采取两种发行方式时,为了保证发行成功和公平对待不同类型投资者,先人
为设定不同发行方式下的发行数量,然后根据认购结果,按照预先公布的规则在两者之间适当调整发行数量。 ()

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第3题
回拨机制就是在同一次发行中采取的两种方式见,根据认购结果在两者间的跳转发行数量的
行为。 ()

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第4题
采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时,调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为()。

A.“回拨机制”

B.“回购机制”

C.“比例配售”

D.“时间优先机制”

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第5题
上市公司发行可转换公司债券的配售安排中,主承销商未对机构投资者进行分类的,应当在网
下配售和网上发行之间建立回拨机制,回拨后两者的获配比例应当一致。()

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第6题
主承销商未对机构投资者进行分类的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,回拨后
两者的获配比例应当一致。()

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第7题
首次公开发行股票达到一定规模的,发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,
根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。()

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第8题
首次公开发行股票达到一定规模的,发行人及其主承销商应当在网下配售和NI-_发行之间建
立回拨机制,根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例,从而提高机构投资者的中签率。 ()

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第9题
关于金融负债和权益工具区分的基本原则表述中,不正确的是( )。
A.如果发放股利由发行方根据相应的议事机制自主决定,则股利是累积股利还是非累积股利本身均不会影响该金融工具被分类为权益工具

B.如果企业能够无条件地避免交付现金或其他金融资产,例如能够根据相应的议事机制自主决定是否支付股息,同时所发行的金融工具没有到期日且持有方没有回售权或虽有固定期限但发行方有权无限期递延,则此类交付现金或其他金融资产的结算条款不构成金融负债

C.如果企业不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务,则该合同义务按权益工具核算

D.对于非衍生工具,如果发行方未来有义务交付可变数量的自身权益工具进行结算,则该非衍生工具是金融负债

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第10题
发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如果有回拨安排,发行人和主承销商应
在网上申购资金验资当日通知证券交易所。()

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