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[主观题]

证券投资基金在运作中实行制衡机制,即投资人拥有所有权,管理人管理和运作基金资产,托

管人保管基金资产。()

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第1题
证券投资基金运作中的制衡机制指的是哪一项?()

A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制

B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产,三方当事人之间相互监督、相互制约的机制

C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制

D.基金管理人内部相互制约的制衡机制

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第2题
证券投资基金的主要特征包括()。 A.集合投资B.专业管理C.组合投资、分散风险D.制衡

证券投资基金的主要特征包括()。

A.集合投资

B.专业管理

C.组合投资、分散风险

D.制衡机制

E.利益共享、风险共担

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第3题
基金管理公司应当按照()等法律、行政法规和中国证监会的规定.建立组织机构健全、职责划
分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构,保持公司规范运作,维护基金份额持有人的利益。

A.《证券投资基金法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《中华人民共和国证券法》

D.《中华人民共和国刑法》

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第4题
证券投资基金在运作中要实行“三权分立”的原则,“三权分立”中的三方当事人一般是指基金的
()。

A.管理人、托管人和投资人

B.持有人、管理人和投资人

C.托管人、发起人和投资人

D.受益人、管理人和投资人

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第5题
可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回,在交易所进行基金份额交易,并通过份额转托管机
制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的基金运作方式是()。

A.衍生证券投资基金

B.平衡型基金

C.ETF

D.LOF

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第6题
下列关于契约型证券投资基金性质的说法中,正确的是()。

A.证券投资基金属于债权类合同或契约,基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任

B.证券投资基金属于信托契约,基金管理人只是代替投资者管理资金,并不保证资金的收益率,投资人也要承担一定的风险和费用

C.证券投资基金实行专家理财,基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息

D.证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入

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第7题
证券投资基金的当事人及当事人之间的关系《证券投资基金法》对基金管理人与基金托管人的

证券投资基金的当事人及当事人之间的关系

《证券投资基金法》对基金管理人与基金托管人的受托职责包括但不限于下列规定()。

A.基金管理人履行基金财产的投资运作

B.基金托管人履行基金财产的托管

C.实行相互监督

D.因对方行为造成基金财产或基金持有人损失时,另一方负连带责任

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第8题
证券投资基金通过独立托管保障基金财产安全的机制具体是指()。

A.基金管理人不参与基金财产的保管

B.基金托管人负责保管基金财产

C.基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管

D.托管人对管理人的资产运作情况进行监督

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第9题
证券投资基金实行“利益共享、风险共担”,即投资人根据其持有基金份额的多少,分配基金投
资的收益或承担基金投资的风险。

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第10题
基金持有人委托基金托管机构负责保护基金资产,并监督基金管理人对基金资产的投资运作,
这种运用资产托管机制来制约信托资产运作的关系,在一般信托关系中是普遍存在的。 ()

A.正确

B.错误

C.放弃

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