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[主观题]

路演是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者,通常为大型的专业机构

投资者,对他们进行广泛的市场调查,听取投资者对于发行价格的意见及看法,了解市场的整体需求,并据此确定一个价格区间的过程。()

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第1题
预路演是只由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者,对他们进行广泛的市
场调查,听取投资者对发行价格的意见和看法,并确定一个价格区间的过程。()

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第2题
通常在路演结束后,发行人和主承销商便可大致判断市场的需求情况。 ()

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第3题
预路演是在主承销商的安排和协助下,主要由发行人面对投资者公开进行的、旨在让投资者通
过与发行人面对面的接触更好地了解发行人,进而决定是否进行认购的过程。()

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第4题
助销是指承销商向社会推销债券,到了销售截至日期,未售出的余额由承销商负责认购。

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第5题
助销是指承销商向社会推销债券,到了销售截止日期,未售出的余额由承销商负责认购。()此题为判断题(对,错)。
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第6题
上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统,主承销商作为新股的唯一卖方,以()宣布的
发行底价为最低价格,以新股实际发行量为总的卖出 数,由投资者在指定的时间内竞价委托申购。

A.基金公司

B.发行人

C.主承销商

D.交易所

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第7题
余额包销,是指承销商按照规定的发行额和发行条件,在约定的期限内向投资者发售证券,到销
售截止日,如投资者实际认购总额低于预定发行总额,未售出的证券由承销商负责认购,并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。()

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第8题
关于定价增发操作流程,假设T日为网上网下申购日,下列说法正确的是()

A.T-2日,招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报

B.T+1日,主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资

C.T+2日,主承销商刊登网下发行结果公告,退还未获配售的网下申购定金

D.T+3日,网上未获配售的资金解冻,网下发行申购资金验资

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第9题
上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统,()作为新股的惟一卖方,以发行人宣布的发
行底价为最低价格,以新股实际发行量为总的卖出数,由投资者在指定的时间内竞价委托申购。

A.基金公司

B.新股发行人

C.主承销商

D.交易所

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第10题
上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统,()作为新股的唯一卖方,以发行人宣布的发行
底价为最低价格,以新股实际发行量为总的卖出数,由投资者在指定的时间内竞价委托申购。

A.基金公司

B.新股发行人

C.主承销商

D.交易所

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