题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
商业银行违反本办法规定从事理财业务活动的,应当根据()或者其省一级派出机构提出的整改要求,在规定的时限内提交整改方案并采取整改措施。
A.中国人民银行
B.国务院银行业监督管理机构
C.银行业协会
D.银保监会
查看答案
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
A.中国人民银行
B.国务院银行业监督管理机构
C.银行业协会
D.银保监会
A.未按规定进行风险揭示和客户评估的
B.违规发行和销售“三无”理财产品,不具备发行资格或未经审批授权发行理财产品的
C.未按客户旨令进行操作,挪用单独管理客户资产的
D.利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
A.现场检查行政处罚
B.行政处罚监管措施
C.行政处罚现场检查
D.监管措施行政处罚
A.因超出备案范围开展医疗活动曾受过行政处罚的
B.超出备案范围从事医疗活动给患者造成伤害的
C.违反本办法规定造成其他严重后果的
D.以上均是
A.操守与胜任能力
B.个人理财顾问服务操作的合规性与规范性
C.个人理财顾问服务品质
D.相关记录
A.基金管理公司的全部基金销售人员
B.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
C.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
D.商业银行总行从事基金理财业务咨询活动的人员
A.农村合作银行、农村信用社
B.城市信用社
C.财务公司
D.信托投资公司以外的不适用于资本充足率考核的金融机构
A.提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
B.未按规定进行风险揭示和信息披露或未按规定进行客户评估的
C.将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策,进行变相高息揽储的
D.违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行不得利用个人理财业务,违反国家()管理政策进行变相高息揽储。
A.汇率
B.利率
C.财政
D.会计
金融机构违反《金融违法行为处罚办法》规定从事拆借活动的行为不包括()。
A.拆借资金低于最高限额
B.拆借资金超过最长期限
C.不具有同业拆借业务资格而从事同业拆借业务
D.在全国统一同业拆借网络之外从事同业拆借业务