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[主观题]
证券从业人员严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责
任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。
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B.制定证券投资基金活动监督管理规划，并行使审批、核准或者注册权
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D.依法办理非公开募集基金的登记、备案
A.组织会员单位从业人员的业务培训
B.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
C.对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
D.收集整理证券信息，为会员提供服务
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ..Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
A.最近12个月内财务会计文件无虚假记载
B.不存在违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚的行为
C.不存在违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚的行为
D.不存在违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为
A.证券登记结算机构的从业人员
B.证券公司的从业人员
C.证券监督管理机构的工作人员
D.证券交易所的从业人员
A.擅自公开发行证券
B.擅自设立证券交易所或者证券公司
C.擅自从事证券承销业务
D.擅自从事证券经纪、证券投资咨询等证券业务
A．证券经纪人
B．证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员
C．证券监督管理机构的工作人员
D．法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员
