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[判断题]

金融机构应遵循“了解你的客户”原则,为客户开立实名账户。金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。()

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第1题
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的()和交易的()

A.自然人

B.法人

C.受益人

D.实际受益人

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第2题
邮政储蓄机构应遵循“了解你的客户”的原则,对客户身份进行识别。此题为判断题(对,错)。
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第3题
客户身份识别遵循“了解你的客户”原则。()
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第4题
对新客户大额存款和开设账户,要严格遵循“了解你的客户”(KYC)和“了解你的客户业务”(KYB)的原则,洞察和了解客户的一切主要情况,了解其业务及财务管理的基本状况和变化。判断对错
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第5题
商业银行开展金融创新活动,应做到“认识你的客户”。应明确目标客户群,充分了解()。A盈利能力B客

商业银行开展金融创新活动,应做到“认识你的客户”。应明确目标客户群,充分了解()。

A盈利能力

B客户的风险偏好

C客户的风险认知能力

D客户的风险承受能力

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第6题
甲银行间代客交易员小李,为取得较高的佣金收入,极力向客户推荐一款高收益产品,而为对其风险进行有效提示,此行为违反了:()

A.代客交易员应根据客户委托,自觉维护客户利益

B.代客交易员应恪守勤勉尽职原则,尽力向客户提供最优报价

C.代客交易员要充分运用自身的专业知识和技能执行客户的交易委托,采取必要措施避免遗漏与失误,切实履行应尽的服务责任

D.代客交易员应充分了解客户交易的真实意图和需求,并以有效的方式对客户进行风险提示,明确揭示所从事交易的特点、风险和法律关系,不得误导客户

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第7题
账户业务发起部门客户经理应严格按照“了解你的客户”和“了解你的客户业务”的原则,对客户应履行下列哪些职责()。

A.进行实地调查

B.撰写调查报告

C.对实地调查的情况及报告的真实性负责

D.对账户资料的合规性以及真实性负责

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第8题
证券经纪商对委托人的首要义务是()。 A.为客户的一切交易保密 B.坚持了解客户原则 C.认真与客

证券经纪商对委托人的首要义务是()。

A.为客户的一切交易保密

B.坚持了解客户原则

C.认真与客户签订证券买卖代理协议

D.严格按委托人的要求办理委托事务

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第9题
保险经纪人向保险市场披露风险信息时,应遵循()等原则。 A.披露所有重要和相关的信息

保险经纪人向保险市场披露风险信息时,应遵循()等原则。

A.披露所有重要和相关的信息

B.最大程度地代表客户利益

C.确保最终以书面形式披露所有信息

D.使保险人以书面的形式了解并记录信息

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第10题
金融机构保障客户的合法权益,遵循(),是现代金融业的基本原则。A.公平交易原则B.合理收费

金融机构保障客户的合法权益,遵循(),是现代金融业的基本原则。

A.公平交易原则

B.合理收费原则

C.诚实信用原则

D.保密原则

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第11题
谈判时座次安排的原则哪些是不正确的?()

A.多边谈判时,参加者可以自由就座亦可设一主席位,其他人面对主位,背门而坐

B.如果谈判桌横放,面门的一方为上,应属于客方

C.如果谈判桌竖放,应以进门方向为准,左侧为上,属客方

D.各方的主谈判人员应在自己一方居中而坐,其他人员应依职位高低遵循右高左低原则依次在主谈两侧就坐

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