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[判断题]

直接发行是指通过证券发行中介即承销商向投资者销售证券。()

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第1题
融资证券化是指资金短缺者通过发行各种证券直接向投资者融资,即直接融资。()
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第2题
余额包销,是指承销商按照规定的发行额和发行条件,在约定的期限内向投资者发售证券,到销
售截止日,如投资者实际认购总额低于预定发行总额,未售出的证券由承销商负责认购,并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。()

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第3题
在市场经济条件下,资金需求者筹集外部资金主要通过两种途径:向银行借款和发行证券,即间接融资和直接融资。 ()此题为判断题(对,错)。
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第4题
下列关于债券发行方式的说法,错误的是()。 A.定向发行属直接发行 B.承购包销,指发行人与由
下列关于债券发行方式的说法,错误的是()。

A.定向发行属直接发行

B.承购包销,指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商件签订承购包销合同,由承销团分销拟发行债券的发行方式

C.招标发行,指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式

D.根据招标规则不同,可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标

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第5题
全额包销是指由承销商全额购买发行人该次发行的证券,再向投资者发售,同时承销商无需承
担全部风险的承销方式。 ()

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第6题
辅导报告是保荐人或主承销商(以下统称“辅导机构”)对拟发行证券的公司的辅导工作结束以

辅导报告是保荐人或主承销商(以下统称“辅导机构”)对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后,就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。()

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第7题
在证券发行核准制下,只有()能向中国证监会推荐股票和转债的发行申请人。 A.国务院

在证券发行核准制下,只有()能向中国证监会推荐股票和转债的发行申请人。

A.国务院各部委

B.各省级政府

C.具有主承销商资格的证券经营机构

D.具有承销商资格的证券经营机构

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第8题
我国企业债券的发行程序有()。 A.承销商与企业签订承销协议 B.主承销商与其他证券

我国企业债券的发行程序有()。

A.承销商与企业签订承销协议

B.主承销商与其他证券经营机构签订分销、代销协议

C.开展宣传活动

D.向投资者展开销售

E.承销商向企业划转款项

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第9题
网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统,按已确定的发行价格向投资者发售股
票。()

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第10题
余额包销,是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券。再向投资者发售,由承销商承担全部风险的承销方式。 ()此题为判断题(对,错)。
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第11题
所谓的内核是指保荐人(主承销商)的内核小组对拟向()报送的发行申请材料进行核查,确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。

A.证监会

B.保荐人

C.证券业协会

D.投资银行

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