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[多选题]

根据《金融许可证管理办法》,有下列()之一的,由银监会及其派出机构责令限期改正,给予警告;逾期不改正的,可以处以3万元以下罚款;情节严重的,可以取消其直接负责的高级管理人员的任职资格。

A.不按规定换领金融许可证

B.损坏金融许可证

C.遗失金融许可证且不向银监会报告

D.未在营业场所公示金融许可证

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第1题
根据《金融许可证管理办法》,下列机构不需要领取金融许可证的是()。

A.金融资产管理公司

B.企业集团财务公司

C.小额贷款公司

D.货币经纪公司

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第2题
根据《金融许可证管理办法》,金融机构应当在收到银监会或其派出机构批准后,持下列()到银监会或其派出机构领取或换领金融许可证。

A.银监会或其派出机构要求的其他资料。

B.领取许可证人员的合法有效身份证明;

C.银监会或其派出机构的批准文件;

D.金融机构介绍信;

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第3题
根据《金融许可证管理办法》,商业银行出租、出借金融许可证的,依照()的有关规定进行处罚。

A.《银行业监督管理法》

B.《中国人民银行法》

C.《商业银行法》

D.《金融违法行为处罚办法》

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第4题
下列哪些属于银监会制定的规章()。

A.商业银行法

B.金融许可证管理办法

C.金融违法行为处罚办法

D.银行业监督管理法

E.银行内部控制评价办法

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第5题
根据中国石化金融衍生品业务管理办法的规定,下列各项中,属于开展金融衍生品业务管理原则的有()。

A.依法合规原则

B.套期保值原则

C.集中管理原则

D.风险可控原则

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第6题
发生下列情形之一者,金融机构应当向省局或分局申请换发金融许可证。()。

A.机构更名

B.许可证遗失

C.许可证破损

D.营业地址(仅限于清算代码)变更

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第7题
根据《餐饮服务许可管理办法》有下列情形之一的,按未取得《餐饮服务许可证》查处:()

A.擅自改变餐饮服务经营地址、许可类别、备注项目的;

B.《餐饮服务许可证》超过有效期限但不从事餐饮服务的;

C.不使用以其他形式非法取得的《餐饮服务许可证》从事餐饮服务的

D.餐饮服务提供者违法受处罚的。

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第8题
根据中国石油化工集团有限公司资本和金融企业风险管理办法的规定,下列在全面风险管理中关于事业部领导班子的职责阐述,属于正确的有()。

A.培育板块风险管理文化

B.审定板块风险管理目标

C.审议事业部风险管理制度

D.审定年度企业风险管理工作监督评价方案、评价结果及考核建议

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第9题
中国银行业监督管理委员会《金融许可证管理办法》是()。

A.国务院决定

B.部门规章

C.行政法规

D.规范性文件

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第10题
中国银行业监督管理委员会《金融许可证管理办法》是()。

A.行政法规

B.部门规章

C.国务院决定

D.规范性文件

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