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[主观题]

()是指从事证券业务的金融企业为证券交易的资金清算与交收而存入指定清算代理机构的款项。A存

()是指从事证券业务的金融企业为证券交易的资金清算与交收而存入指定清算代理机构的款项。

A存出保证金

B清算备付金

C同业存放

D拆放同业

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第1题
证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并
取得证券交易所会籍的()。

A.上市公司

B.证券公司

C.商业银行

D.证券登记结算公司

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第2题
合谋是指以影响证券市场行情为目的,人为制造证券交易的虚假繁荣,从事所有权非真实转移
的交易行为。 ()

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第3题
证券交易所的会员是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得
证券交易所会籍的境内证券公司和取得B股特别席位的境外证券经营机构。()

A.正确

B.错误

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第4题
根据证监会的相关规定,证券交易所不能直接或间接从事的事项是()。

A.在严格的管理之下,自有资金投资证券交易

B.以营利为目的的业务

C.新闻出版业务

D.安排证券上市

E.提供便利优化的交易场所

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第5题
证券服务部不能从事的业务有()。 A、为客户直接办理开户 B、办理柜台委托和交割 C、提供证券交易

证券服务部不能从事的业务有()。

A、为客户直接办理开户

B、办理柜台委托和交割

C、提供证券交易行情

D、在经营中直接收费

E、接受客户的全权委托

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第6题
证券服务部不能从事下列哪项业务A.提供证券交易行情B.为客户办理资金存取C.提供合法的信息咨

证券服务部不能从事下列哪项业务

A.提供证券交易行情

B.为客户办理资金存取

C.提供合法的信息咨询

D.提供电话委托。自助委托等非柜台委托方式

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第7题
目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的()。

A.证券公司

B.资产管理公司

C.信托公司

D.基金公司

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第8题
目前我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的证券
公司。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第9题
对证券经纪业务营销人员的违规处罚中,行政处罚的违法违规情形是()。 A.未按规定完成后

对证券经纪业务营销人员的违规处罚中,行政处罚的违法违规情形是()。

A.未按规定完成后续职业培训的或未按规定参加年检的

B.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪

C.证券经纪人从事业务时未向客户出示证券经纪人证书的

D.证券经纪人接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项的

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第10题
证券经纪商从事证券经纪业务,需遵守的规定有()。A、 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的

证券经纪商从事证券经纪业务,需遵守的规定有()。

A、 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B、 不得散布非公开披露的信息

C、 不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收

D、 不得挪用客户的交易结算资金和证券

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