题目内容
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[主观题]
在我国，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送股票的人员包括（
）。
A．证券经纪人
B．证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员
C．证券监督管理机构的工作人员
D．法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员
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D．法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员
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A.买卖或者借他人名义持有、买卖其直接业务管辖范围内的上市公司的股票
B.以单位名义集资买卖股票和证券投资基金
C.利用工作时间、办公设施买卖股票和证券投资基金
D.利用职权、职务上的影响或者采取其他不正当手段，索取或者强行买卖股票、索取或者倒卖认股权证
A.10%以上5%以下
B.所买卖股票等值以下
C.3万元以上30万元以下
D.1万元以上5万元以下
根据相关规定，经证券公司股东会通过，可以借他人名义或者以个人名义进行自营业务。 ()
A．正确
B．错误
A．正确
B．错误
下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（）。
A．个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
B．单位操作证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
C．证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
D．证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格
下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中·正确的有（）。
A．个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元 以下的罚款
B．单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
C．证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
D．证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上l0万元以下的罚款：情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格
