题目内容
（请给出正确答案）
A.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
B.证券公司可以直接撤销境内分支机构
C.证券公司停止全部证券业务,应当将经营业务许可证交工商管理机构注销
D.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证
答案
A、经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
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A.证券业属于特许经营行业，只有证券监督机构审查批准，由工商部门注册的合法证券公司才能从事各项证券业务。
B.除证监会的监管之外，证券交易所对会员公司的监管、证券业协会的自律监管以及证券公司内部控制与风险管理都是证券机构监管体系中不可或缺的组成部分。
C.对证券市场监管的主要任务是保证证券公司合理盈利，基本原则是坚持公开、公平、公正的“三公”原则。
D.上市公司监管着眼于两个基本目标，即提高上市公司运作效率和运作质量，充分保护投资者利益
A.取得两种“证券业从业人员资格证书”，并从事证券工作3年以上
B.具有中华人民共和国国籍，年满21周岁且具有完全的民事行为能力
C.诚实信用，勤勉尽责，财政稳健，具有良好的职业道德
D.熟悉有关金融、证券的法律、法规，具备履行职责所必备的经营管理知识，有较强的管理能力和业务开拓能力
A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
B.Ⅰ，Ⅲ，Ⅱ，Ⅳ
C.Ⅰ，Ⅳ，Ⅲ，Ⅱ
D.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ，Ⅰ
准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A．业务人员的《证券业从业人员资格证书》
B．2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》
C．主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D．2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
下列选项中，不属于商业银行理财业务特点的是()。
A．风险低
B．管理简单
C．业务广
D．经营收益稳定
证券业从业人员的保证性行为有（）。
A．热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密；努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率
B．遵守国家法律和有关证券业务的各项制度；积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉
C．文明经营，礼貌服务，保证证券交易中的公开、公平、公正；服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序
D．团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾；热心公益事业，爱护公共财产，不以职谋私，不以权牟利
构、证券业自律性组织在向证券监管部门提交的各种文件中做出的虚假陈述 B．发行人、证券经营机构在招募说明书等文件中的虚假陈述 C．证券交易所、证券业协会或其他证券自律性组织做出对证券市场产生虚假影响的虚假陈述 D．会计师事务所、律师事务所等专业性证券服务机构在其出具的审计报告、法律公告书等文件中做出的虚假陈述
