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更多“对证券投资基金销售业务的信息管理进行规范的文件是《证券投资基…”相关的问题
第3题
《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从()等方面明确了证券投资基金销售业务信息管理或信息系统的各项技术标准。
A.前台业务系统
B.后台管理系统
C.监管系统信息报送
D.信息管理平台应用系统的支持系统
第4题
基金信息披露监管的规范性文件包括()。
A.《证券投资基金法》
B.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
C.《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》
D.《基金销售业务信息管理平台管理规定》
第5题
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括()。
A.销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
B.控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
C.销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
第7题
基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》《关于进一步规范
证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。（）
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第8题
根据《证券投资基金法的有关规定，开放式基金的销售业务由基金管理人负责，基金管理人可以委
托经（）认定的其他机构代为办理。
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A．中国人民银行
B．证券交易会
C．中国证券业协会基金业委员会
D．中国证监会
第9题
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构如要申请注册基金销售业务资格，需满足最近()年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚的条件。
A.2
B.5
C.3
D.1
第10题
我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起施行的（）。
A.《证券投资基金信息披露管理办法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券投资基金上市规则》
D.《证券投资基金信息披露编报规则》
