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[主观题]

在对募集资金用途、公司及高管人员的诚信等方面提出了严格要求的前提下,对发行公司的赢

利指标和非公开发行股票的数量不作要求。 ()

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第1题
根据《上市公司证券发行管理办法》对上市公司非公开发行股票作出的规定,下列阐述正确的是()。

A.在对募集资金用途、公司及高管人员的诚信等方面提出了严格要求的前提下,对发行公司的盈利指标和非公开发行股票数量不作要求

B.发行对象的资格应当符合股东大会决议规定的条件,发行对象总数不超过20名

C.境外战略投资者的资格经国务院相关部门事先批准

D.股份自发行结束之日起。6个月内不得转让

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第2题
《上市公司证券发行管理办法》对上市公司非公开发行股票作出以下方面的规定()。 A.在

《上市公司证券发行管理办法》对上市公司非公开发行股票作出以下方面的规定()。

A.在对募集资金用途、公司及高管人员的诚信等方面提出了严格要求的前提下,对发行公司的盈利指标和非公开发行股票数量不作要求

B.限制发行对象的资格和数量

C.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

D.股份自发行结束之El起,l2个月内不得转让;控股股东、实际控人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让

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第3题
352在对互联网贷款业务的审查中,审查人员需关注贷款资金用途不得用于以下哪些事项()

A.购房及偿还住房抵押贷款

B.股票、债券、期货、金融衍生产品和资产管理产品等投资

C.固定资产、股本权益性投资

D.法律法规禁止的其他用途

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第4题
155在对互联网贷款业务的审查中,审查人员需关注贷款资金用途不得用于以下哪些事项()

A.购房及偿还住房抵押贷款

B.股票、债券、期货、金融衍生产品和资产管理产品等投资

C.固定资产、股本权益性投资

D.法律法规禁止的其他用途

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第5题
发行人经辅导符合()要求,保荐人方可推荐其股票发行上市。

A.符合证券公开发行上市的条件和有关规定,具备持续发展能力

B.与发起人、大股东、实际控制人之间在业务、资产、人员、机构、财务等方面相互独立,不存在同业竞争、显失公允的关联交易以及影响发行人独立运作的其他行为

C.公司治理、财务和会计制度等不存在可能妨碍持续规范运作的重大缺陷

D.高管人员已掌握进入证券市场所必备的法律、行政法规和相关知识,知悉上市公司及其高管人员的法定义务和责任,具备足够的诚信水准和管理上市公司的能力及经验

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第6题
上市公司募集资金的数额和使用应当符合()。

A.募集资金数额不少于项目需要量

B.募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定

C.投资项目实施后,不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性

D.建立募集资金专项存储制度,募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户

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第7题
上市公司募集资金的数额和使用应当符合()。

A.建立募集资金转向存储制度,募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户

B.募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定

C.投资项目实施后,不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性

D.募集资金数额不少于项目需要量

E.建立募集资金轻向存储制度,募集到资金必须存放于公司监事会决定的专项账户

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第8题
发行人经辅导符合()要求,保荐人方可推荐其股票发行上市。 A.符合证券公开发行上市

发行人经辅导符合()要求,保荐人方可推荐其股票发行上市。

A.符合证券公开发行上市的条件和有关规定。具备持续发展能力

B.与发起人、大股东、实际控制人之间在业务、资产、人员、机构、财务等方面相互独立,不存在同业竞争、显失公允的关联交易以及影响发行人独立运作的其他行为

C.公司治理、财务和会计制度等不存在可能妨碍持续规范运作

的重大缺陷

D.高管人员已掌握进人证券市场所必备的法律、行政法规和相关知识,知悉上市公司及其高管人员的法定义务和责任,具备足够的诚信水准和管理上市公司的能力及经验

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第9题
发行人应在招股说明书概览中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况,发行人的主
要财务数据及主要财务指标,本次发行情况及募集资金用途等。()

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