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[多选题]

期货公司有下列()情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

A.拟更换董事长、总经理

B.财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准

C.发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响

D.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

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第1题
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

A.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营

B.股东未按照出资比例行使表决权

C.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

D.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动

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第2题
根据《中华人民共和国海上交通安全法》的规定,任何单位、个人发现下列情形之一的,应当立即向海事管理机构报告()。

A.灯浮移位

B.有妨碍海上交通安全的沉没物、漂浮物、搁浅物或者其他碍航物

C.其他妨碍海上交通安全的异常情况

D.灯浮漂失

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第3题
道路交通事故有下列情形之一的,当事人应当保护现场并立即报警。()

A.造成人员死亡、受伤的;

B.机动车无号牌、无检验合格标志、无保险标志的;

C.驾驶人有饮酒、服用国家管制的精神药品或者麻醉药品嫌疑的;

D.当事人不能自行移动车辆的。

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第4题
期货公司实际控制人出现下列()情形之一的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

A.质押所持有的期货公司股权

B.被撤销

C.变更名称

D.涉嫌严重违法违规经营,被有关机关调查、采取强制措施

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第5题
期货公司有下列()情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。

A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

B.法人治理结构、内部控制存在重大隐患

C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

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第6题
股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的,应当在两个月内召开临时股东大会()。A.公司未

股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的,应当在两个月内召开临时股东大会()。

A.公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之二时

B.单独或者合计持有公司百分之五以上股份的股东请求时

C.董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时

D.公司未弥补的亏损达实收股本总额二分之一时

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第7题
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列()情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果

B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果

C.一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

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第8题
依照《中华人民共和国公司法》规定,股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的,应当在两个月内召开临时股东大会()。

A.董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时

B.公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时

C.单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时

D.董事会认为必要时

E.监事会提议召开时

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第9题
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第10题
除下列()情形外,全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

A.依据非结算会员的要求支付可用资金

B.收取非结算会员应当交存的保证金、

C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用

D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

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