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[判断题]

开办“实业投资托管账户异地通”业务的经办行,要高度重视股权基金管理公司定期回访工作,每月至少一次电话访谈或者面谈,每季度至少一次实地走访,了解各个客户最新的经营状况以及业务需求,并按季提交走访报告。()此题为判断题(对,错)。

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第1题
个人二手房屋交易资金托管账户可以为卖方或者买方账户,由托管业务经办行根据买卖双方约定进行设定。()
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第2题
商业银行、农村合作银行、农村商业银行申请开办证券投资基金托管业务由()受理,中国证监会和银监会联

商业银行、农村合作银行、农村商业银行申请开办证券投资基金托管业务由()受理,中国证监会和银监会联合审查并决定。

A.中国证监会

B.银监会

C.证监局

D.银监局

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第3题
开办通兑业务的账户均可以在我行办理通兑取现业务。()

开办通兑业务的账户均可以在我行办理通兑取现业务。()

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第4题
下列不属于证券登记结算公司业务的是()。

A.证券账户设立

B.证券的托管

C.证券持有人名册登记

D.发表证券投资咨询报告

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第5题
集合性资产管理业务的特点是证券公司与客户是一对多;投资范围有限定性和非限定性的区分;
客户资产不必托管;有专门账户投资运作;比较严格的信息披露。()

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第6题
以下属于集合资产管理业务特点的有()。

A.集合性,即证券公司与客户是“一对多”

B.投资范围有限定性和非限定性之分

C.客户资产必须进行托管

D.通过专门账户投资运作

E.较严格的信息披露

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第7题
业务开办网点至少指定两名柜员负责电子银行内部管理系统的经办和复核工作()
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第8题
基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和对基金资产进行保管的机构。下列不是基金托管人职责的是()。

A.安全保管基金财产

B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.负责基金的投资管理

D.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

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第9题
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定的禁止会员制机构及人员的行为包括()。

A.通过参与卫星电视等公共媒体栏目,在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员

B.买卖本机构提供服务的上市公司股票

C.通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入

D.出租、出借公司及执业人员的资格证书,或以租赁、承包的方式开展会员制业务

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第10题
按照我国法律法规的要求,基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括()。A.资产保管

按照我国法律法规的要求,基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括()。

A.资产保管,即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户,保证基金全部财产的安全完整

B.资金清算,即执行基金管理人的投资指令,办理基金名下的资金往来

C.资产核算,即建立基金账册并进行会计核算,复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值

D.投资运作监督,即监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定

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第11题
商业银行向中国银监会申请开办代客境外理财业务资格,应提交的材料包括()。

A.申请书

B.相关的内部控制与风险管理制度

C.托管协议草案

D.中国银监会要求的其他文件

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