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第1题
下列（)属于对金融机构的事前监管。A.机构设立审批B.存款保险制度C.资本金管理D.清偿力管理E.
下列()属于对金融机构的事前监管。
A.机构设立审批
B.存款保险制度
C.资本金管理
D.清偿力管理
E.风险管理
F.业务活动范围管理
第3题
根据《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》的规定，银行应当履行金融产品或者服务营销宣传中须遵守的基本程序和标准，加强对营宣传行为的监测与管控，属于全流程管控机制的哪一项机制()
A.事前审查机制
B.事中管控机制
C.事后监督机制
D.监管审核机制
第8题
关于境外场外市场，下列说法不正确的是（)。
A.在美国，美国证监会对场外市场实施直接监管
B.英国对场外市场监管采取的是政府、行业协会和交易所在内的三级监管体制
C.在日本，日本证券业协会有权建立可供场外证券交易的市场,为场外公平交易以及投资者保护提供支持
D.韩国自由板市场K-OTC由韩国金融投资协会设立
第10题
对欺诈客户行为的监管内容表述正确的是（）。A．禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相
对欺诈客户行为的监管内容表述正确的是（）。
A．禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户
B．证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的，将根据不同情况，限制或者暂停证券业务及其他处罚
C．因欺诈客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任
D．对欺诈客户行为的监管包括事前监管与事后处理
第11题
《海南自由贸易港建设总体方案》提出,为做好投资风险防控将完善与投资规则相适应的（)制度,严格落实备案受理机构的审查责任和备案主体的备案责任。
A.过程监管
B.事前审查
C.事中抽查
D.事后核查
