证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的()家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务。
A.1
B.2
C.3
D.4
A.1
B.2
C.3
D.4
A.证券公司可以设独立董事,独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
B.在证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面,防止高管人员无资格任职
C.证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
D.当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时,国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责,责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利
A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日走满3年
B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务厨问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起已满5年
C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
D.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年
A.保护客户资产
B.防范证券公司账外经营
C.证券公司市场准人条件
D.对证券公司高管人员的监管制度
证券公司申请设立分公司,应当符合的审慎性要求不包括()。
A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应,
并具备充分的合理性和可行性
C.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格
D.最近3年内无重大违法违规行为,不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
控股股东的行为规范方面,控股股东被禁止的行为有()。
A.控股股东不得独立于证券公司进行核算,而应共同核算、共同承担责任和风险
B.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C.不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D.不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益