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[主观题]

中国证监会派出机构应当对证券评级机构内部控制、管理制度、经营运作、风险状况、从业活动

、财务状况等进行现场检查。()

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第1题
证券评级机构应当指定专人对证券评级业务的合法合规性进行检查,并向上市地中国证监会
派出机构报告。()

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第2题
证券评级机构及从业人员违反规定的,中国证监会派出机构应当向证券评级机构发出警示函,对责任人或
者高级管理人员进行监管谈话,责令限期整改。()

A.正确

B.错误

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第3题
下列公司债券评级监督管理的说法中,正确的是()。 A.证券评级机构的董事、监事和高级

下列公司债券评级监督管理的说法中,正确的是()。

A.证券评级机构的董事、监事和高级管理人员可以投资其他证券评级机构

B.证券评级机构可以为他人提供融资或者担保

C.证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内,向注册地中国证监会派出机构报送年度报告

D.证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内,向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告

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第4题
中国证监会应当制定证券评级机构的自律准则和执业规范,对违反自律准则和执业规范的行
为给予行政处分。()

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第5题
证券公司申请设立集合资产管理计划,应当报经()批准。

A.证券公司注册地中国证监会派出机构

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.中国证监会

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第6题
设立非限定性集合资产管理计划,应当报经()批准。 A.证券公司注册地中国证监会派出

设立非限定性集合资产管理计划,应当报经()批准。

A.证券公司注册地中国证监会派出机构

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.中国证监会

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第7题
对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规
的证券公司,除中国证监会自身外,其派出机构和其他管理部门无权进行调查。 ()

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第8题
中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构,可以进行调查,但如果涉及商业秘密,证券经营机构可以拒绝提供有关材料。()此题为判断题(对,错)。
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第9题
()可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。

A.中国证监会派出机构

B.中国证券业协会

C.国家发展和改革委员会

D.保荐人

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第10题
中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构,可以
进行调查,并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料。()

A.正确

B.错误

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