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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

我国证券投资基金监管的主要方式是()。

A.中国证监会及派出机构监管

B.交易所的监管

C.舆论监督

D.协会自律组织监督

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第1题
我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括()。

A.销售业务资格监管

B.销售员素质监管

C.销售行为监管

D.销售业绩监管

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第2题
我国基金业已经初步形成一套以()为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。

A.《证券投资基金管理公司管理办法》

B.《证券投资基金法》

C.《证券投资基金运作管理办法》

D.《证券投资基金信息披露管理办法》

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第3题
在英国,实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB),其下设的自律组织主要包括()。

A.商品期货交易委员会(CFTC),监管涉及证券、期货和期权业务的公司

B.投资管理监管组织(IMRO),监管从事基金管理的公司

C.金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA),监管提供咨询和安排交易的中介公司

D.人寿保险和单位信托基金监管组织(IAUTRO),监管推销人寿保险和单位信托基金的公司

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第4题
我国证券业的自律性监管机构主要包括()。

A.证券公司

B.基金管理公司

C.证券交易所

D.证券业协会

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第5题
下面关于股票基金的说法正确的是()。

A.股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金

B.股票基金是最重要的基金品种

C.各国政府对股票基金的监管都十分严格

D.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值

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第6题
我国基金业已经初步形成一套以()为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金
监管法律法规体系。

A.《基金管理公司管理办法》

B.《证券投资基金法》

C.《基金运作管理办法》

D.《基金信息披露管理办法》

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第7题
针对开放式基金发行销售过程中的不正当销售行为,中国证监会于2002年9月18日公布《证券投
资基金销售活动管理暂行规定》。该规定是规范我国开放式基金发行和销售活动的指导性文件,主要从下述几个方面对开放式基金的发售活动进行了规范。()

A.对基金销售人员的行为规范

B.基金销售宣传活动的地点规定

C.基金销售宣传活动方式的规定

D.基金销售宣传的内容规定

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第8题
我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有()。

A.净资产不低于2亿元人民币

B.在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产

C.管理证券投资基金2年以上

D.最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改,没有因违法违规行为正在被监管机构调查

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第9题
证券投资基金集合理财,专业管理主要表现在()。

A.将资金交给基金管理人管理,使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务

B.基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络,能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪与分析

C.汇集众多投资者资金,积少成多,有利于发挥资金的规模优势

D.各国(地区)基金监管机构都对基金业实行严格的监管

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第10题
我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起施行的()。

A.《证券投资基金信息披露管理办法》

B.《证券投资基金法》

C.《证券投资基金上市规则》

D.《证券投资基金信息披露编报规则》

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