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[主观题]

1996年,中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是()。 A.证券专营

1996年,中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是()。

A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5:1

B.证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5:1

C.证券公司从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%

D.证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产或证券营运资金的50%

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第1题
根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定,证券专营机构从事证券自营
业务,其负债总额与净资产之比不得超过____

A.5

B.8

C.10

D.12

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第2题
根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》,证券公司欲取得证券自营业
务资格,应具备的条件有()

A.证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产

B.证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本

C.2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发“证券从业人员资格证书”

D.证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金

E.证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金

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第3题
根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定,证券公司欲取得证
券自营业务资格,应当具备的条件不正确的是()。

A.证券公司在近一年内没有严重违法违规行为或在近两年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚

B.设有证券自营业务兼用的电脑申报终端和其他必要的设施

C.证券公司的证券业务与其他业务统一经营、统一管理

D.证券公司成立并且正式开业已超过半年

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第4题
根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》,证券公司欲取得证券自营业务资格,应具备的条件有()

A.证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产

B.证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本

C.2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发“证券从业人员资格证书”

D.证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金

E.证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金

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第5题
根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构自营业务管理办法》规定,证券公司净资本的计算
公式为()。

A. 净资本=净资产—(固定资产净值+长期投资)÷30%—无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产

B. 净资本=净资产—(固定资产净值+长期投资)×30%+无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产

C. 净资本=净资产—(固定资产净值+长期投资)÷30%+无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产

D. 净资本=净资产—(固定资产净值+长期投资)×30%—无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产

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第6题
根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定,证券公司欲取得证
券自营业务资格,应当具备的条件之一是:证券专营机构具有()。

A. 不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产

B. 不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本

C. 不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金

D. 不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产

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第7题
按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,自营股票规模不得超过净资本
的()。

A.5%

B.20%

C.30%

D.100%

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第8题
中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》规定,证券公司买入任一上市公司股票
按当日收盘价计算的总市值,不得超过该上市公司总市值的20 014。()

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第9题
按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,自营股票规模不得超过净资
本的100%。()

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第10题
1990年,()颁布《证券公司管理暂行办法》等规章,初步确立了证券公司的监管制度。 A.人

1990年,()颁布《证券公司管理暂行办法》等规章,初步确立了证券公司的监管制度。

A.人民银行

B.中国证监会

C.中国银监会

D.中国保监会

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