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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

在持续识别和重新识别过程中,如发现客户符合以下任一特征的,经有权层级审批后,应采取措施中止或终止客户关系?()

A.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在规定期限内更新且没有提出合理理由的,应中止为客户办理业务

B.注销或被吊销营业执照的客户,如超过规定期限未主动办理销户手续的,应停止其银行结算账户的对外支付,并要求客户撤销银行结算账户,对于客户逾期未前往网点办理销户的,网点应主动完成内部销户

C.对客户使用伪造、变造身份证件开立的虚假账户、假名账户或匿名账户,应终止提供服务

D.对经公安机关认定存在出租、出借、出售、购买银行账户(含银行卡),假冒他人身份或者虚构代理关系开立银行账户的,5年内暂停其非柜面业务,且不得为其新开立账户

E.有权部门或司法机关明确要求应终止或中止客户关系的

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第1题
客户身份识别包括()。

A.客户身份初次识别

B.客户身份间断识别

C.客户身份重新识别

D.客户身份持续识别

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第2题
在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取()客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。

A.完善的

B.重新识别的

C.持续的

D.科学的

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第3题
在治疗过程中发现身份识别有误应()。

A.立即停止相关治疗

B.重新核对身份信息

C.对患者造成的损害立即进行补救

D.以上都是

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第4题
根据客户身份识别制度,以下是对客户身份进行识别通常采用的具体措施,表述不正确的是()。

A.在为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时,应当通过客户出示的有效身份证件或者其他身份证明文件确认客户的真实身份

B.采取合理方式确认代理关系的存在,分别对代理人和被代理人采取与之相应的身份识别措施

C.对已经开展了身份识别的客户,不论出现何种情形,都不需对客户身份进行重新识别

D.在与客户的业务关系存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施

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第5题
为客户办理不动户激活手续前,经办柜员须重新进行客户身份识别,核实对应客户信息要素是否完整合规,如客户信息要素存在缺失或不规范,应先为客户办理信息变更手续后再办理激活手续。()
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第6题
个人金融信息在加工处理的过程中,无须对经匿名化或去标识化处理的数据集或其他数据集汇聚后重新识别出个人金融信息主体的风险进行识别和评价,无须数据集采取相关的保护措施。()
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第7题
在与客户的业务关系持续期间,应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常()情况,及时提示客户更新资料信息。
在与客户的业务关系持续期间,应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常()情况,及时提示客户更新资料信息。

A.经营活动

B.高层变动

C.人员收入

D.金融交易

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第8题
金融机构在进行交易时,应该采取的客户尽职调查措施包括

A.识别客户身份,并利用可靠的,独立来源的文件、数据或信息核实客户身份

B.识别受益人身份,并采取合理措施核实受益人身份,使金融机构充分了解受益人

C.了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息

D.对业务关系采取持续的尽职调查

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第9题
当客户的身份等相关信息发生变化时,商业银行应当采取以下哪项措施?()A、保持原状,不必要重新识别B

当客户的身份等相关信息发生变化时,商业银行应当采取以下哪项措施?()A、保持原状,不必要重新识别B、视情况进行视别C、应当重新识别D、以上说法都不对

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第10题
在与客户的业务关系存续期间,证券期货业机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常()、 金融交易情况,及时提示客户更新资料信息

A.经济状况

B.资金来源

C.资金用途

D.经营活动

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第11题
贵金属业务的持续识别要点个人客户购买实物贵金属交易额在人民币()万元(含)以上或购回实物贵金属交易额在人民币1万元(含)以上的()

A.1

B.2

C.3

D.5

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