外国银行代表处的下列行为是金融违法行为,银监机构应依法予以处罚()
A.从事经营性活动
B.从事市场调查行为
C.拒绝向银监机构报送报表资料
D.未经批准变更办公场所
A.从事经营性活动
B.从事市场调查行为
C.拒绝向银监机构报送报表资料
D.未经批准变更办公场所
A.外商独资银行、中外合资银行的董事长、行长(首席执行官、总经理)
B.外商独资银行分行、中外合资银行分行的行长(总经理)
C.外国银行分行的行长(总经理)
D.外国银行代表处的首席代表
E.外商独资银行分行的副行长和合规负责人
A.具有持续盈利能力,信誉良好,无重大违法违规记录;
B.拟设外商独资银行的股东、中外合资银行的外方股东或者拟设分行、代表处的外国银行具有从事国际金融活动的经验;
C.具有有效的反洗钱制度;
D.拟设外商独资银行的股东、中外合资银行的外方股东或者拟设分行、代表处的外国银行受到所在国家或者地区金融监管当局的有效监管,并且其申请经所在国家或者地区金融监管当局同意;
A.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易。外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
B.允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务
C.加入后4年内,允许外国证券公司设立合营公司
D.允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务
我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括()。
A.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事8股交易。外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
B.允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务
C.加入后4年内,允许外国证券公司设立合营公司
D.允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务
下列选项中,哪些属于《金融违法行为处罚办法》所称的金融机构()
A.信托投资公司
B.财务公司
C.政策性银行
D.金融租赁公司
E.信用合作社
F.保险公司
A.降低利率,吸收存款
B.明知是单位资金,而允许以个人名义开立账户存储
C.开办新的存款业务种类
D.为客户开立基本存款账户
根据我国政府对 WTO 的承诺,我国证券业在 5年的过渡期对外开放的内容主要包括()
A. 外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B 股交易。
B. 外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
C. 允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过 33%;加入后 3 年内,外资比例不超过 49%。
D. 允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务,包括信用查询与分析,投资与有价
证券研究与咨询,公开收购及公司重组等;对所有新批准的证券业务给予国民待遇,允许
在国内设立分支机构。