题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

证券从业人员展业中可能涉及到刑事犯罪主要包括（）

A.内幕交易罪

B.利用未公开信息交易罪

C.编造并传播证券、期货交易虚假信息罪

D.操纵证券、期货市场罪

E.提供虚假证明文件罪

答案

ABCDE

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第1题

银行保险机构及其从业人员在案件中不涉嫌刑事犯罪，但存在违法违规行为且该行为与案件发生存在直接因果关系，已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件，按照（）管理。

A.业内案件

B.业外案件

C.重大案件

D.案件风险事件

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第2题

下面所列举的人中，（）不得开立股票账户。

A.证券管理机关工作人员

B.证券交易所管理人员

C.证券业从业人员

D.有过刑事犯罪记录的人员

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第3题

在下列经纪业务活动中，哪些行为符合合规诚信原则（)

A.泄露客户资料

B.为迎合客户要求，无投顾资格展业

C.代客理财

D.因同一客户开立的资金账户和证券账户姓名或名称不一致而拒绝予以开户

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第4题

客户登录密码和交易密码须由客户本人操作，移动展业从业人员不得询问客户密码或代替客户操作（）

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第5题

按照专业胜任的职业道德要求，我国保险销售从业人员执业前要取得法定资格，这一资格是指()。

A.《保险销售从业人员资格证书》

B.《保险代理从业人员展业证书》

C.《保险销售从业人员执业证书》

D.《保险代理从业人员营业执照》

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第6题

营销人员《保险销售从业人员执业证书》过期，需经过中心支公司统一组织的培训并测试合格后将重新发放。重新在保险中介监管信息系统中予以登记取得执业证书前，不得进行展业与增员活动。在此期间不得承保新单，涉及已产生的基本法各项佣金暂缓发放，至重新申请执业证后给予补发（）

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第7题

营销人员与公司签订《委托代理合同》并取得我司发放的《保险销售从业人员执业证书》后，才可进行展业与增员活动（）

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第8题

通过互联网进行展业活动时，联系方式应留存（）的电话号码

A.公司或部门（分支机构）

B.员工（证券经纪人）个人

C.委托人

D.合作机构

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第9题

客户回访是监管明确要求的规定性动作，是落实“卖者有责，买者自负”的重要一环。一方面，通过回访可以了解到从业人员在展业中是否存在工作不到位，甚至违规的情形;另一方面，通过回访可以进一步确认客户购买产品或服务的意愿性、自主性和匹配性，进一步揭示投资风险。因此，客户回访工作是提前发现并处置潜在风险的必要监控措施，作假不得（）

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第10题

保险营销员的上岗要求有（）

A.考取《保险代理从业人员资格证书》，使其保持有效

B.接受正规的岗前培训及继续教育

C.与公司签订《人身保险代理合同》

D.取得《保险营销员展业证》，使其保持有效

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第11题

《保险代理从业人员资格证书》持有人应当取得所属保险公司发放的《》，方可从事保险营销活动A.工作证B

《保险代理从业人员资格证书》持有人应当取得所属保险公司发放的《》，方可从事保险营销活动

A.工作证