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[主观题]

《融资融券交易风险揭示书》提示客户在从事融资融券交易期间,如果因自身原因导致其资产

被司法机关采取财产保全或强制执行措施,或者出现丧失民事行为能力、破产、解散等情况时,客户将面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险,可能会给客户造成经济损失。()

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第1题
证券公司在与客户签订融资融券业务合同前,向客户履行的告知义务有()。

A.以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险

B.指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款

C.告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险,提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码

D.告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序

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第2题
客户从事融资融券交易的需按有关规定在商业银行开立实名信用资金账户,且只能开立1个信用资金
账户。()

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第3题
客户在从事融资融券交易期间,如果中国人民银行规定同期金融机构贷款基准利率提高,证券
公司将相应调整融资利率或融券费率。()

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第4题
对未按照要求提供有关情况、在其所在证券公司从事证券交易不足l年、交易结算资金未纳人
第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户,以及证券公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。 ()

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第5题
在融资融券业务中,要求客户在申请开展融资融券业务前,已开设普通证券账户并从事交易满
半年以上。()

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第6题
客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通账户并从事交易满3个月以上方可符
合证券公司选择客户的标准。()

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第7题
对有以下()情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。

A.未按照要求提供有关情况

B.在证券公司从事证券交易不足半年

C.交易结算资金未纳入第三方存管

D.有重大违约记录

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第8题
对有以下()情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资融券。

A.未按照要求提供有关情况

B.在本公司从事证券交易不足半年

C.交易结算资金未纳入第三方存管

D.有重大违约事项

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第9题
对有以下()情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。 A.未按照

对有以下()情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。

A.未按照要求提供有关情况

B.在本公司从事证券交易不足半年

C.交易结算资金未纳入第三方存管

D.有重大违约记录

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