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[判断题]
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力,或者不符合其投资目标的产品或服务。()
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。 A.《关于规范面向社会公众开展证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 B.《证券期货投资咨询管理暂行办法》 C.《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》 D.《证券业从业人员资格管理办法》
25日,中国证监会发布了()。 A.《关于规范面向社会公众开展证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 B.《证券期货投资咨询管理暂行办法》 C.《证券市场禁入暂行规定》 D.《证券业从业人员资格管理办法》
A.交易所的非营利性质降低了交易所的管理效率
B.不能适应日益激烈的竞争环境
C.无法通过向其他投资者融资扩大交易所资本规模和实力的渠道
D.会员制交易所的收益不能在会员问分配,使会员管理交易所的动力不足
A.《证券法》
B.《中国期货业协会章程》
C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》
D.《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》
A.在对募集资金用途、公司及高管人员的诚信等方面提出了严格要求的前提下,对发行公司的盈利指标和非公开发行股票数量不作要求
B.发行对象的资格应当符合股东大会决议规定的条件,发行对象总数不超过20名
C.境外战略投资者的资格经国务院相关部门事先批准
D.股份自发行结束之日起。6个月内不得转让
A.以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务
B.公平适当
C.以投资者适当性为标准
D.正确一致性为原则