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第1题
基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立
地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于（）的内容。
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A．内部环境控制
B．销售业务流程控制
C．会计系统内部控制
D．监察稽核控制
第3题
通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。体现了基金销售机构内部控制原则中的（）。
A.独立性原则
B.有效性原则
C.健全性原则
D.审慎性原则
第6题
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括()。
A.销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
B.控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
C.销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
第8题
基金销售监管的主要方式有()。
A.通过督察长监督、检查基金销售活动
B.对基金销售机构内部控制情况进行监督检查
C.对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导
D.宣传推介材料的报备监管
第9题
关于基金销售机构的准入条件，以下错误的是（）
A.基金销售机构应制定应急处理措施的管理制度
B.基金销售机构应制定反洗钱内部控制制度
C.基金销售机构应制定投资风险管理制度
D.基金销售机构应建立投资人风险承受能力的评价体系
