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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

尽职调查是指中介机构在企业的协助和配合下，对拟募股企业与本次发行有关的一切事项进行现场调查、

资料采集的一系列活动。()

A．正确

B．错误

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第1题

在境内上市外资股的发行准备中，尽职调查是指中介机构在企业的协助下，对拟募股企业与本

次发行有关的一切事项进行现场调查、资料采集的一系列活动。参与者一般是主承销商、国际协调人、律师、会计师和估值师。（）

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第2题

尽职调查是指政府监管部门在企业的协助下，对拟募股企业与本次发行有关的一切事项进行

现场调查、资料采集的一系列活动。（）

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第3题

以下哪些是公司反洗钱内部检查所包含的内容（)

A.反洗钱工作机制建立情况

B.客户尽职调查情况

C.客户资料和交易记录保存情况

D.可疑交易报告情况

E.反洗钱宣传与培训工作情况

F.协助有权机关反洗钱调查以及配合公司内部反洗钱检查工作情况

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第4题

尽职调查要求中介机构必须真正尽到自己的责任，充分核实企业提供的材料，减少工作中的失误，同时免

除因调查不充分而可能导致的责任追究。()

A．正确

B．错误

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第5题

（）的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为

了防止国有资产的流失。

A．尽职调查

B．资产I

C．选聘中介机构

D．财务审计

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第6题

风险程度显著较低且预估可控制其风险的客户可直接定为低风险，但不应具有以下情形：

A.涉及可疑交易报告

B.拒绝配合金融机构客户尽职调查工作

C.与金融机构建立或开展了代理行、信托等高风险业务关系

D.由非职业性中介机构或无亲属关系的自然人代理客户与金融机构建立业务关系

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第7题

在通过发审会的公司获准上市前，相关专业中介机构仍应继续履行尽职调查义务。（）

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第8题

（）的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。

A.尽职调查

B.资产评估

C.选聘中介机构

D.财务审计

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第9题

公司反洗钱客户风险等级管理系统中需由人工持续收集并录入系统的信息包括但不限于()①外部单位要求公司协助调查的信息②拒绝配合公司依法开展尽职调查工作的记录③客户的风险提示信息与权威媒体的相关报道信息④互联网搜索到的相关信息。

A.①②③

B.①②③④

C.②③④

D.①②

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第10题

在发行申请通过发审会后、申请文件封卷前，保荐人在持续尽职调查的基础上向中国证监会出具专业意见，就发审会审核后是否发生重大事项发表意见，同时应督促相关中介机构就发审会审核后是否发生重大事项发表专业意见。 ()此题为判断题(对，错)。

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