基金管理公司研究业务控制的主要内容有()。
A.建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法
B.建立投资对象备选库制度,研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库
C.建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道
D.建立研究报告质量评价体系
A.建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法
B.建立投资对象备选库制度,研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库
C.建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道
D.建立研究报告质量评价体系
A.建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法
B.建立研究报告质量评价体系
C.建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道
D.建立投资对象备选库制度,研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库
A.健全投资决策授权制度,明确界定投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策
B.投资决策应当有充分的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录
C.建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策
D.建立科学的投资管理业绩评价体系
A.研究发展部提出研究报告
B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划
C.基金投资部制定投资组合的具体方案
D.风险控制委员会提出风险控制建议
下列属于基金监管部的主要职责的有()
A.草拟监管证券投资基金的规则、实施细则;
B.审核证券投资基金、证券投资基金管理公司的设立,监管证券投资基金管理公司的业务活动;与有关部门共同审批证券投资基金托管机构的基金托管业务资格,并监管其基金托管业务;监管证券投资基金的销售和运作;
C.组织研究、草拟证券公司风险监控、处置和重组的政策法规和工作方案,研究解决风险处置中遇到的复杂疑难问题
D. 审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动
A.公司研究部提出研究报告
B.投资决策委员会审议和决定基金的总体投资计划
C.基金投资部制定投资组合的整体方案
D.风险控制委员会提出风险控制建议
A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
B.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展
C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D.保障基金托管业务安全、有效、稳健运行
A.负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作
B.组织推动基金管理公司会员诚信建设,管理诚信信息
C.调查、收集、反映业内意见和建议,研究、论证业内相关政策与方案
D.负责基金业务数据统计分析,组织影子定价和权证估值
A.坚持“公平公正公开”的原则,维护基金持有人的利益,促进证券市场的健康发展
B. 规范经营,严格自律,建立完善内部管理制度和风险控制制度
C. 加强与境外基金管理公司托管银行以及境内成员的交流和沟通,提高基金管理水平和托管水平
D. 加强基金的宣传及投资者教育,共同培育投资基金市场
A.公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行
B.投资决策与研究分析体系的建立与执行
C.人员队伍及人力资源管理状况
D.公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行