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[多选题]

基金管理公司研究业务控制的主要内容有()。

A.建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法

B.建立投资对象备选库制度,研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库

C.建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道

D.建立研究报告质量评价体系

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第1题
基金管理公司投资管理业务控制的主要内容有()。

A.建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法

B.建立研究报告质量评价体系

C.建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道

D.建立投资对象备选库制度,研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库

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第2题
基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有()。

A.健全投资决策授权制度,明确界定投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策

B.投资决策应当有充分的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录

C.建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策

D.建立科学的投资管理业绩评价体系

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第3题
关于基金管理公司一般决策程序,下列叙述正确的有()。(1分)

A.研究发展部提出研究报告

B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划

C.基金投资部制定投资组合的具体方案

D.风险控制委员会提出风险控制建议

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第4题
下列属于基金监管部的主要职责的有() A.草拟监管证券投资基金的规则、实施细则; B.审核证券

下列属于基金监管部的主要职责的有()

A.草拟监管证券投资基金的规则、实施细则;

B.审核证券投资基金、证券投资基金管理公司的设立,监管证券投资基金管理公司的业务活动;与有关部门共同审批证券投资基金托管机构的基金托管业务资格,并监管其基金托管业务;监管证券投资基金的销售和运作;

C.组织研究、草拟证券公司风险监控、处置和重组的政策法规和工作方案,研究解决风险处置中遇到的复杂疑难问题

D. 审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动

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第5题
为了加强基金管理公司内部控制,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金持有人的利益,200
2年12月中国证监会依据国家有关法律、法规,制定了《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》,具体规定了基金管理公司内部控制的目标、原则、基本要素和主要内容。 ()

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第6题
以下关于基金管理公司一般决策程序的叙述,正确的是()。

A.公司研究部提出研究报告

B.投资决策委员会审议和决定基金的总体投资计划

C.基金投资部制定投资组合的整体方案

D.风险控制委员会提出风险控制建议

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第7题
基金管理公司内部控制的总体目标有()。

A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

B.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展

C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D.保障基金托管业务安全、有效、稳健运行

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第8题
基金公司会员部的职责包括()。

A.负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作

B.组织推动基金管理公司会员诚信建设,管理诚信信息

C.调查、收集、反映业内意见和建议,研究、论证业内相关政策与方案

D.负责基金业务数据统计分析,组织影子定价和权证估值

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第9题
自律承诺的主要内容包括()。

A.坚持“公平公正公开”的原则,维护基金持有人的利益,促进证券市场的健康发展

B. 规范经营,严格自律,建立完善内部管理制度和风险控制制度

C. 加强与境外基金管理公司托管银行以及境内成员的交流和沟通,提高基金管理水平和托管水平

D. 加强基金的宣传及投资者教育,共同培育投资基金市场

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第10题
基金管理公司变更经营范围,中国证监会将对基金管理公司的()等相关内容进行审查和评议,做出相关决定。

A.公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行

B.投资决策与研究分析体系的建立与执行

C.人员队伍及人力资源管理状况

D.公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行

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