证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,对单一客户融资业务规模及对单一客户融券业
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
从风险控制指标标准看,证券公司为客户买卖证券提供融券服务的,须符合()规定。
A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
C.按对客户融资规模的l0%计算风险准备
D.按对客户融券规模的20%计算风险准备
A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D.按对客户融资规模的5%计算风险准备
对证券投资咨询业务说法正确是的()
A.证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测
B.对投资证券的可行性进行分析评判
C.为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务
D.倡导投资理念,传授投资技巧,引导投资者理性投资的业务活动
50. 融资融券业务管理的基本原则有()
A. 依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全
B. 开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
C. 证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券
D. 业务实行集中统一管理;证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
A.经股东会决议为公司股东提供担保
B.为其客户买卖证券提供融资服务
C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量