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[主观题]

担任主承销商的证券公司对拟发行可转债的发行人应重点核查的事项包括以下()。 A.在

担任主承销商的证券公司对拟发行可转债的发行人应重点核查的事项包括以下()。

A.在最近三年特别在最近一年是否以现金分红,现金分红占公司可分配利润的比例,以及公司董事会对红利分配情况的解释

B.主营业务是否突出。{Page}是否在所处行业中具有竞争优势,表现出较强的成长性,并在可预见的将来有明确的业务发展目标

C.是否存在发行人资产被有实际控制权的个人、法人或其他关联方占用的情况,是否存在其他损害公司利益的重大关联交易

D.发行人最近一年内是否有重大资产重组、重大增减资本的行为,是否符合中国证监会的有关规定

E.发行人是否独立运营,在业务、资产、人员、财务及机构等方面是否独立,是否具有面向市场的自主经营能力

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第1题
发行和辅导是由具有()资格的证券公司担任辅导机构,对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。

A.承销商

B.主承销商

C.主副承销商

D.副承销商

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第2题
证券发行的保荐机构不得担任主承销商,但可以和其他具有保荐机构资格的证券公司共同担
任。 ()

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第3题
上市公司申请发行新股,应当与由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商,其发行推荐人
可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。 ()

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第4题
公司发行境内上市外资股,应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或
者主承销商之一。公司不可以聘请国外证券公司担任国际协调人。()

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第5题
上市公司申请发行新股,应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商,其发行推荐人可
以由一般的没有主承销商资格的正确公司担任。

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第6题
对发行公司盈利预测的规定是:凡年度报告的利润实现数未达到盈利预测的(),上市公司董事长及聘任的注册会计师,担任主承销商的证券公司,法定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

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第7题
发行与上市辅导是具有()资格的证券公司担任辅导机构。

A.主承销商

B.一般承销商

C.副主承销商

D.承销商

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第8题
境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时,应具有参与外资股
承销的经历。()

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第9题
证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商,在签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰早的原则,在该时点后私募投资基金子公司及其下设基金或另类投资子公司不得对该企业进行投资。()此题为判断题(对,错)。
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第10题
按照《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》,公司发行境内上市外资股,应当委托
经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。公司不可以聘请国外证券公司担任国际协调人。()

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