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[主观题]

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。()A.正确B.错误

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。()

A.正确

B.错误

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第1题
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括()。

A.销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则

B.控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求

C.销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行

D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范

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第2题
基金销售监管的主要方式有()。

A.通过督察长监督、检查基金销售活动

B.对基金销售机构内部控制情况进行监督检查

C.对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导

D.宣传推介材料的报备监管

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第3题
中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象为()。

A.公司治理监管情况

B.基金管理公司股权处置监管

C.内部控制情况

D.基金管理公司重大事项变更审查

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第4题
基金销售机构的内部环境控制,就是对影响基金销售的各个环境因素进行的控制。()
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第5题
中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括()。

A.各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立

B.基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离

C.在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效,同时又保证基金财产的安全与独立

D.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等

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第6题
中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括()。

A.在办理基金的清算交割事宜中,要既保证清算的及时高效,又保证基金财产的安全与独立

B.基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离

C.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡

D.各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立

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第7题
机构在()等方面符合法律法规规定的条件时,可以向中国证监会申请基金销售业务资格。

A.资本充足率

B.营业场所、信息系统建设

C.组织机构、治理结构与内部控制

D.业务管理制度、从业人员资格

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第8题
中国证监会对代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务。()

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第9题
中国证监会对基金管理公司的日常监管包括()。

A.分支机构设立审核

B.内部控制监管

C.重大事项变更审核

D.公司治理监管

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第10题
基金销售机构内部控制应履行()的原则。

A.健全性

B.有效性

C.独立性

D.审慎性

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