A.给予警告
B.对该金融机构直接负责的高级管理人员,给予撤职直至开除的纪律处分
C.处以5万元以上30万元以下的罚款
D.处以1万元以下10万元以下的罚款
A.证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围或者注册资本
B.变更持有10%以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的重要条款
C.合并、分立、变更公司形式,停业、解散、破产
D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
A.境外非政府组织撤销代表机构
B.境外非政府组织终止
C.境外非政府组织在中国境内设立多个代表机构,因业务调整,需要将其中两个或者多个代表机构合并的,部分代表机构因此需要终止并入其他代表机构
D.境外非政府组织代表机构依法被撤销或者吊销登记证书
A.境外非政府组织撤销代表机构
B.境外非政府组织终止
C.境外非政府组织代表机构依法被撤销或者吊销登记证书
D.境外非政府组织在中国境内设立多个代表机构,因业务调整,需要将其中两个或多个代表机构合并的,部分代表机构因此需要终止并入其他代表机构
A.未报经监管机构及总公司批准,擅自设立、撤销分支机构; 擅自进行机构分立或者合并
B.在采购活动中,未按照集团和公司相关规定,有效审核、监督供应商之间的关联关系,导致出现围标现象,造成一定损失 或不良后果的
C.将应纳入集中采购管理的项目化整为零以分散采购的方 式采购,规避集中采购,造成一定损失或不良后果的
D.未经授权与离职 5 年内的人员开展任何业务往来和合作
证券公司的以下行为中,无需经国务院证券监督管理机构批准的是()。
A 设立、收购或者撤销分支机构
B 变更业务范围或者注册资本
C 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D 变更公司章程中的一般条款
A.证券公司变更名称
B.证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构
C.证券公司变更持有5%以上股权的股东
D.证券公司设立,收购或者撤销分支机构