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[判断题]

根据对公客户尽调的资料保管及保密要求,同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最短期限保存。()

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第1题
保密工作是我们的一项重要工作,保密工作的好坏直接关系到国家和企业的利益,所以我们应提高保密意识,认真做好保密工作,保证国家和企业的利益不受损害。以下做法不符合保密要求的是()
A.不在私人交往和任何通信中泄露公司秘密,不在公共场所谈论公司秘密

B.为了工作方便,通过互联网直接传输公司涉密文件

C.对需要送出单位维修的设备、拆除或者改为他用的设备及需要报废的设备,必须对其设备有敏感(内部以上)信息的存储部件进行物理销毁或安全地覆盖,并进行维修、报废登记

D.对存储涉密信息的磁介质应当根据有关规定确定密级及保密期限,并视同纸制文件,分密级管理,严格借阅、使用、保管及销毁制度

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第2题
分行2020年2月24日下发《重要物品保管及资料预签要点提示(2020年版)》再次提示()为我行任何员工均不得保管事项。

A.所有客户签章的空白借款申请书禁止保管

B.客户签章的空白授权书禁止保管

C.未提交至征信查询岗的征信授权书

D.客户公司章程原件

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第3题
对账户交易多次(2次及以上)触发反洗钱系统或风险预警系统预警规则的,应结合开户资料、尽调资料、账户交易流水、账户状态等进行分析,在不告知客户的前提下再次上门尽职调查。()
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第4题
支行节假日办理对公业务,网点可以自行处理的业务,受理人员按照制度要求审核客户证件及意愿、业务资料、审批手续等无误后办理。()
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第5题
保险公司及其工作人员必须保守客户秘密,下列关于核保人员保密义务的说法中,正确的是()。①法律所规定的核保人员保守的秘密仅限于商业秘密②保密责任并不基于保单业务的终止而终止③保密义务作为一种道德要求不能扩大到个人隐私④核保人员在某些情况下可以披露客户相关信息

A.①②

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

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第6题
电子银行客户信息及数据严禁带出办公场所,确实由于工作需要携带资料离开的,按行内保密要求有关规定执行。()
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第7题
()应确保客户申请资料各项要素录入的准确性、完整性,做到录入信息与原始申请资料相关要素一致,并遵守信息保密要求。

A.营销人员

B.受理人员

C.录入人员

D.调查人员

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第8题
加强客户信息管理,严格落实客户身份资料保管和保密要求,当客户与我行结束所有金融关系后,业务系统中需删除客户留存信息。()
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第9题
证券期货业金融机构对依法配合反洗钱调查过程中过得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密;非依调查机构要求,不得向任何单位和个人提供。()
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第10题
《国家电网公司员工道德规范》要求供电职工在遵章守纪方面要严格遵守保密法规和保密纪律,不泄露(),妥善保管涉密文件和资料。

A.国家秘密和企业商业秘密

B.组织和客户商业秘密

C.国家秘密和客户商业秘密

D.组织秘密和企业商业秘密

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第11题
在客户身份资料和交易记录保存方面,要求金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。()此题为判断题(对,错)。
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