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[主观题]

《证券公司监督管理条例》共分（）章、九十七条。 A．八B．力C．十D．十一

《证券公司监督管理条例》共分（）章、九十七条。

A．八

B．力

C．十

D．十一

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第1题

监察法共分()章，包括总则、监察机关及其职责、监察范围和管辖、监察权限、监察程序、反腐败国际合作、对监察机关和监察人员的监督、法律责任、附则，共()条。

A.10、69

B.9、69

C.10、70

D.9、70

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第2题

自2011年12月1日施行的《危险化学品安全管理条例》共____章____条。

A.5，71

B.7，78

C.8，102

D.6，75

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第3题

按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当提取（)，用于弥补经营亏损。

A.留存收益

B.法定公积金

C.资本公积金

D.一般风险准备金

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第4题

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起()月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

A.1

B.3

C.4

D.6

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第5题

对违反经纪业务相关规定的证券公司，主要依据《证券法》和《证券公司监督管理条例》进行处

罚。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第6题

按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与（)相适应。

A.财务状况

B.内部控制制度

C.合规制度

D.人力资源状况

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第7题

我国现行的《期货交易管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券公司监督管理条例

》、《证券公司风险处置条例》、《证券市场禁入规定》都属于行政法规。（）

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第8题

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的

人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）

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第9题

按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（)，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

A.监事长

B.董事长

C.合规负责人

D.董事会秘书

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第10题

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）月内，向中国证

监会报送年度报告。

A．1

B．3

C．4

D．6

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